證券投資基金的管理辦法-資料下載頁
2025-04-19 00:26本頁面
【正文】 者不定期檢查，基金管理人、基金托管人應當予以配合。第四十六條 基金管理人、基金托管人違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令整改，暫停辦理相關業(yè)務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施。第四十七條 基金管理人、基金托管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規(guī)定從事基金運作活動，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)的有關規(guī)定進行行政處罰；法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。第四十八條 基金管理人違反本辦法第十八條的規(guī)定，在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰。第四十九條 基金管理人違反本辦法第三十一條的規(guī)定，運用基金財產(chǎn)進行證券投資的，依照《證券投資基金法》第九十條的規(guī)定處罰。第五十條 基金管理人、基金托管人不按照本辦法第三十八條、第三十九條的規(guī)定召集基金份額持有人大會的，依照《證券投資基金法》第九十五條的規(guī)定處罰。第五十一條 基金管理人申請募集基金，隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準，并處以警告。第五十二條 基金管理人從事基金運作活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：（一）未按照本辦法第十七條的規(guī)定計算基金份額申購、贖回價格；（二）未按照本辦法第二十條的規(guī)定確認申購、贖回的有效性，并支付贖回款項；（三）未按照本辦法第二十三條第二款的規(guī)定辦理贖回申請；（四）未按照本辦法第二十八條的規(guī)定保持現(xiàn)金或者政府債券；（五）未按照本辦法第三十三條的規(guī)定調整投資比例；（六）未按照本辦法第三十五條、第三十六條的規(guī)定進行收益分配；（七）未按照本辦法第四十四條的規(guī)定報告、說明有關情況，或者報送解決方案。第五十三條 基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：（一）未按照本辦法第四十一條規(guī)定配合基金份額持有人召集基金份額持有人大會；（二）未按照本辦法第四十二條的規(guī)定申請核準或者備案基金份額持有人大會決定的事項；（三）未按照本辦法第四十三條的規(guī)定執(zhí)行基金份額持有人大會的生效決定；（四）未按照本辦法第四十五條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機構進行檢查。第七章 附則第五十四條 本辦法自2004年7月1日起施行。主題詞：基金 運作 辦法抄送：各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證監(jiān)局，各證券、期貨交易所，中國證券登記結算公司，中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會分送：會領導會內各部門、存檔證監(jiān)會辦公廳 2004年6月29日印發(fā)打字：趙旭彪 校對：何艷春 共印150份14 / 1
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