附件4、證券投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法-資料下載頁
2024-11-13 15:38本頁面
【導(dǎo)讀】展，依據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，制定本辦法。接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行。符合證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務(wù)，證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。對投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查，并對投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)考核，并將投資顧問業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄；《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。析，并提供近期的投資策略；計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。第九條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)履行告知義務(wù)。關(guān)產(chǎn)品的價格走勢進(jìn)行預(yù)測。（十）隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風(fēng)險。明示或者暗示保證投資收益；原則，出現(xiàn)利益輸送等以下違規(guī)行為。人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
【正文】 、損失，核實(shí)由客戶本人在證券投資顧問協(xié)議書和風(fēng)險揭示書上簽名確認(rèn)。 第三十七條 后續(xù)專項(xiàng)回訪重點(diǎn)檢查是否存在承諾投資收益、向客戶虛假陳述導(dǎo)致客戶損失、違規(guī)提供資訊、傳播虛假片面信息等損害客戶利益的情況，以確保證券投資顧問在執(zhí)業(yè)行為中的風(fēng)險得到有效控制和及時糾正。 第三十八條 依據(jù)公司《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴處理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，客戶對證券營業(yè)部投資顧問服務(wù)進(jìn)行 投訴時，根據(jù)投訴事件的嚴(yán)重程度，按照證券營業(yè)部、經(jīng)管總部、公司領(lǐng)導(dǎo)逐級處理并進(jìn)行登記。 第七章 考核與激勵 第三十九條 證券投資顧問的職級按照《分支機(jī)構(gòu)人員職務(wù)職級管理暫行規(guī)定》的入級條件進(jìn)行升降級調(diào)動。 第四十條 證券投資顧問的考核由所在營業(yè)部進(jìn)行，考核結(jié)果與服務(wù)增值獎的發(fā)放掛鉤。服務(wù)增值獎的計提與發(fā)放參見《服務(wù)增值獎實(shí)施方案》。 第八章 合規(guī)風(fēng)險管理 第四十一條 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人是本營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)本營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)的日常風(fēng)險控制工作，制定本營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)的相關(guān)制度及流程；公司運(yùn)行監(jiān)管部、客戶服 務(wù)部、投資顧問部分別負(fù)責(zé)營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)流程、投資顧問人員和投資顧問產(chǎn)品的合規(guī)風(fēng)險控制工作，通過定期業(yè)務(wù)檢查、客戶回訪等方式，及時發(fā)現(xiàn)并糾正營業(yè)部投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險問題；公司法律合規(guī)部等部門對投資顧問業(yè)務(wù)履行合規(guī)監(jiān)督職能，將投資顧問業(yè)務(wù)納入合規(guī)檢查范圍。 第四十二條 投資顧問人員開展工作需要嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法 12 規(guī)和公司的業(yè)務(wù)管理辦法、流程規(guī)范、工作職責(zé)和業(yè)務(wù)模板等規(guī)定。 第四十三條 投資顧問人員開展業(yè)務(wù)應(yīng)進(jìn)行各環(huán)節(jié)留痕，包括業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)的留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方 式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 第四十四條 投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于 5年。 第四十五條 投資顧問業(yè)務(wù)與自營、受托資產(chǎn)管理、投資銀行業(yè)務(wù)相對獨(dú)立，人員、場所、設(shè)施與其他部門分開，投資顧問人員不得在其他部門兼職。 第四十六條 公司自營、投資銀行、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后六個月內(nèi)不得被安排從事面向社會公眾開展的投資顧問業(yè)務(wù)。 第四十七條 為防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，保障客戶權(quán)益，公司在開展投資顧問業(yè)務(wù)時應(yīng)制定相關(guān)風(fēng)險控制措施，包括但不限于以下內(nèi)容： （一）根據(jù)投資顧問建議的不同，分別制定審核流程 ； （二）定期進(jìn)行 風(fēng)險評估、投資顧問績效評估，檢查服務(wù)流程的有效性和合規(guī)性； （三）證券投資顧問對服務(wù)客戶的資產(chǎn)組合進(jìn)行賬戶跟蹤服務(wù)，結(jié)合客戶的風(fēng)險承受能力，對客戶做出風(fēng)險提示等。 第四十八條 投資顧問人員應(yīng)自覺維護(hù)公司的形象和利益，保守公司的商業(yè)秘密，不得將公司研究成果用于個人謀利。 第四十九條 投資顧問人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為，按照《中國銀河證券股份有限公司關(guān)于員工違紀(jì)違規(guī)行為調(diào)查處理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定處理，違反法律的，參照中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 13 》等的規(guī)定進(jìn)行處罰。 第 九 章 附則 第五十條 本辦法由 公司總裁辦 負(fù)責(zé)解釋。 附件：
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1