附件4、證券投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法-展示頁
2024-11-25 15:38本頁面
【正文】 、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。 第六條 投資顧問的基本工作職責(zé)包括： 一、客戶服務(wù)工作 3 、投資需求與風(fēng)險偏好等的基礎(chǔ)上，為客戶提供適 當(dāng) 性 的 投資建議服務(wù)，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等； 、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進(jìn)行專業(yè)的培訓(xùn) ； “玖天財富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問 服務(wù) 協(xié)議。 第四條 經(jīng)紀(jì)管理總部和證券營業(yè)部是證券投資顧問的日常管理 部門，負(fù)責(zé)投資顧問的日常管理、 招聘、 培訓(xùn)、監(jiān)督、考核 、投 訴和回訪 等工作 ； 2 投資顧問部 是 證券 投資顧問的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，負(fù)責(zé) 證券 投資顧問的 專 業(yè)指導(dǎo)、專業(yè)培訓(xùn)和專業(yè) 評價 等工作 ，負(fù)責(zé)根據(jù)證券投資顧問業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問產(chǎn)品或服務(wù)； 人力資源部負(fù)責(zé)投資顧問 的人事管理、資格申報和注冊登記等相關(guān)事宜； 信息技術(shù)部負(fù)責(zé)提供投資顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持； 法律合規(guī)部負(fù)責(zé)投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核 ，開展投資顧 問業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢，在合規(guī)檢查工作中對投資顧問業(yè)務(wù) 進(jìn)行合規(guī)性檢查 ，并對投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)考核 ，并將投資顧問業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理 。 第三條 本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記成為證券投資顧問的 證券 營業(yè)部員工。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。 1 中國銀河證券 股份有限公司 投資顧問業(yè)務(wù)管理 辦法（試行） 第一章 總則 第一條 為 提高客戶服務(wù)水平，加強(qiáng)公司投資顧問業(yè)務(wù)管理，規(guī)范投資顧問人員合規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù)，促進(jìn)投資顧問業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，制定本辦法。 第二條 本辦法 所指的證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。 從 事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶單獨作出協(xié)議 約定、單獨收取證券投資顧問服務(wù)費用的，其投資建議服務(wù)行為參照 本 辦法 有關(guān)要求 執(zhí)行 。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。 第二章 證券 投資顧問的任職資格及工作職責(zé) 第五條 投資顧問的任職資格包括： ，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄； ，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問； ，具備一定投資咨詢經(jīng)驗或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗； ，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題； 《員工招聘管理辦法》中 的 基本 條件 及公司其他條件 。 二、 培訓(xùn) 工作 營業(yè)部晨會或夕會，向營業(yè)部 客戶經(jīng)理或 其他 崗位 員工就市場資訊、市場走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行講解和分析，并提供近期的投資策略； 新人培訓(xùn)、知識培
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