證券投資顧問業(yè)務(wù)概述-展示頁
2025-05-12 05:06本頁面
【正文】 和 《 證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 》 ，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。 (2)兩個(gè)業(yè)務(wù)的邊界 對(duì)于券商提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的投資顧問服務(wù)，但不為此投資顧問服務(wù)行為收取專門服務(wù)報(bào)酬的情形，在投資顧問的定義中將其排除，歸為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。 不同的功能 輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助投資者實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。 6 (2)聯(lián)系 服務(wù)流程上 : 證券研究報(bào)告一般是證券投資顧問服務(wù)的重要基礎(chǔ) ,證券投資顧問團(tuán)隊(duì)依據(jù)證券研究報(bào)告以及其他公開證券信息 ,整合形成有針對(duì)性的證券投資顧問建議 ,再依據(jù)協(xié)議約定向客戶提供。 5 (1)區(qū)別 證券投資顧問業(yè)務(wù) 發(fā)布研究報(bào)告 立場(chǎng)不同 證券投資顧問是基于特定客戶的立場(chǎng)、遵循忠實(shí)客戶利益的原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議； 證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告。 四個(gè)要素： （ 1）主體：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)； （ 2）形式：要以協(xié)議為基礎(chǔ)； （ 3）行為：給投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策； （ 4）性質(zhì)：一種經(jīng)營行為，是盈利的。 5)、從解決證券投資咨詢業(yè)務(wù)的定位、發(fā)展方向和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型問題變成證券行業(yè)提質(zhì)轉(zhuǎn)型的發(fā)展契機(jī)； 4 定義： 指證券公司 、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托 ， 按照約定 ， 向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù) ， 輔助客戶作出投資決策 ，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng) 。證券投資顧問業(yè)務(wù)概述 ? 證券投資顧問業(yè)務(wù)概述 一、 《 證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 》 的學(xué)習(xí) 二、海外成熟市場(chǎng)投資顧問業(yè)務(wù)開展的啟示 三、國內(nèi)券商投顧業(yè)務(wù)的探索 四、投顧業(yè)務(wù)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)提質(zhì)轉(zhuǎn)型的作用 2 3 1)、會(huì)員制投資咨詢機(jī)構(gòu)的規(guī)范； 2)、券商研究咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范； 3)、分解出證券投資咨詢業(yè)務(wù)最本質(zhì)最核心的兩種基本業(yè)務(wù)形式； ?提供證券投資顧問服務(wù)； ?發(fā)布證券研究報(bào)告。 4)、分別加以規(guī)范； ?投資顧問更多基于保護(hù)投資者的角度，從規(guī)范證券公司、咨詢機(jī)構(gòu)的更多業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)來做規(guī)范； ?發(fā)布研究報(bào)告解決的是利益沖突問題。 投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇 、 投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等 。 以上四點(diǎn)是界定證券投資顧問業(yè)務(wù)的四個(gè)點(diǎn)位 ， 也是比較證券投資顧問業(yè)務(wù)與其它業(yè)務(wù)區(qū)別聯(lián)系的關(guān)鍵點(diǎn) 。 服務(wù)方式和內(nèi)容不同 在了解客戶的基礎(chǔ)上，依照合同約定，向特定客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針?duì)性的操作型投資建議，關(guān)注品種選擇、組合管理建議以及買賣時(shí)機(jī)等； 證券研究報(bào)告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究成果，關(guān)注證券定價(jià)，不關(guān)注買賣時(shí)機(jī)選擇等操作性投資建議； 服務(wù)對(duì)象不同 服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對(duì)客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù)； 一般服務(wù)于基金、 QFII等能夠理解研究報(bào)告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者，強(qiáng)調(diào)公平對(duì)待證券研究報(bào)告接收人； 市場(chǎng)影響 不同 與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)； 向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響。 7 (1)具有不同的要素和功能 證券投資顧問業(yè)務(wù) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 不同的要素 投顧業(yè)務(wù)的本質(zhì)是通過對(duì)研報(bào)的消化、轉(zhuǎn)化、對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的判斷、選
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