某某證券投資顧問業(yè)務(wù)項(xiàng)目建議書-展示頁(yè)
2025-07-07 14:52本頁(yè)面
【正文】 要而證券市場(chǎng)的走勢(shì)是復(fù)雜的，受到多種因素的影響，有長(zhǎng)期的如世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀況、宏觀財(cái)政政策和貨幣政策的預(yù)期等，短期的有國(guó)際市場(chǎng)的波動(dòng)、某個(gè)政策的出臺(tái)、某個(gè)上市公司的業(yè)績(jī)等。一般普通中小投資者，既沒有資金優(yōu)勢(shì)，也不具有專業(yè)的投資能力。也就是說，機(jī)構(gòu)和普通中小投資者的數(shù)量接近7000多萬，機(jī)構(gòu)的數(shù)量畢竟有限，90%以上是普通中小投資者。據(jù)中登公司6月份公布的數(shù)據(jù)顯示，截止2010年6月底，我國(guó)滬深兩市A股賬戶數(shù)量已達(dá)1億4468萬多戶，最近一年每月平均增加142萬戶。第三章 證券投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展分析一、強(qiáng)大的市場(chǎng)需求隨著證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展，中國(guó)投資者的隊(duì)伍不斷壯大，每次牛市都帶來了一批批新的投資者加入。傳播途徑更是花樣百出，網(wǎng)絡(luò)博客、群發(fā)短信、非法網(wǎng)站等。而各種代客理財(cái)、地下私募更是數(shù)不勝數(shù)。銀行的VIP服務(wù)或者私人銀行業(yè)務(wù)，具有一定的針對(duì)性，但不夠?qū)I(yè)。投資風(fēng)險(xiǎn)是由客戶自己承擔(dān)的，但客戶有時(shí)無法判斷這樣的投資建議是否適合自己。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，大部分還停留在證券市場(chǎng)當(dāng)日盤后評(píng)論、市場(chǎng)熱點(diǎn)分析、市場(chǎng)趨勢(shì)分析的層面，對(duì)針對(duì)客戶的服務(wù)，不具有指導(dǎo)意義，也談不上服務(wù)產(chǎn)品化。三、服務(wù)無產(chǎn)品化無論證券公司還是證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，為客戶提供的投資服務(wù)，目前都沒有形成產(chǎn)品化。由專門的銷售機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)向各種投資者包括中小基金、大戶等有償銷售。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)一般都有一定數(shù)量的注冊(cè)證券分析師，證券分析研究的能力還是值得肯定的，如著名的申銀萬國(guó)研究所、天相投資。但更多是以大客戶服務(wù)部的形式出現(xiàn)，針對(duì)部門資金量大的客戶，提供一些由總部研究部門發(fā)布的研究報(bào)告或者投資建議。會(huì)員制，其實(shí)就是投資者加入會(huì)員，繳納會(huì)費(fèi)，享受投資服務(wù)，但被證監(jiān)會(huì)叫停了。二、發(fā)展模式不清晰證券公司的主要盈利模式是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金收入，而證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的盈利模式至今模糊不清。包括本次《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，也不具有法律效力，只是證監(jiān)會(huì)作為證券行業(yè)的主管機(jī)構(gòu)頒布的一個(gè)部門管理規(guī)定。市場(chǎng)發(fā)展的基石法律，至今還有很多漏洞和不規(guī)范，專門針對(duì)證券市場(chǎng)的《證券法》直到2006年1月1日才正式實(shí)施。 中國(guó)證券市場(chǎng)從1984年上海飛樂音響發(fā)行新中國(guó)第一只股票，到91年上海證券交易所成立，再到2005年的股權(quán)分置改革，無論從上市公司數(shù)量、投資者數(shù)量、證券市場(chǎng)規(guī)模都有了長(zhǎng)足的發(fā)展。第二章 證券投資顧問業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀一、無法可依接受證券投資顧問業(yè)務(wù)的主體是從事證券投資的各種投資者，可以是法人也可以是自然人。征求意見稿明確規(guī)定，開展證券投資顧問業(yè)務(wù)的法人資格，必須是合規(guī)的證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。四、證券投資顧問業(yè)務(wù)的含義按照證監(jiān)會(huì)最新下發(fā)的《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（征求意見稿）內(nèi)容，證券投資顧問業(yè)務(wù)是是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的活動(dòng)。三、證券投資顧問的含義按照證監(jiān)會(huì)最新下發(fā)的《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（征求意見稿）內(nèi)容，證券投資顧問是指在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格、在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)為證券投資顧問、以公司名義為簽約客戶提供證券投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)的工作人員。投證券投資的對(duì)象是股票、債券、基金以及相關(guān)衍生品，主要有：滬深兩市上市交易的股票、國(guó)債、企業(yè)債、各種基金，大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海金融交易所上市的各種商品期貨、指數(shù)期貨。二、證券投資的含義證券投資是指投資者（法人或自然人）購(gòu)買股票、債券、基金等有價(jià)證券以及這些有價(jià)證券的衍生品，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。有價(jià)證券可分為商品證券、貨幣證券和資本證券，商品證券一般包括提貨單、運(yùn)貨單等；貨幣證券一般包括商業(yè)匯票、銀行匯票等；資本證券一般包括債券、股票、基金以及相關(guān)金融衍生品等。證券投資顧問業(yè)務(wù)項(xiàng)目建議書目 錄第一章證券投資顧問業(yè)務(wù)介紹一、證券的含義二、證券投資的含義三、證券投資顧問的含義四、證券投資顧問業(yè)務(wù)的含義第二章證券投資顧問業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀一、無法可依二、發(fā)展模式不清晰三、服務(wù)無產(chǎn)品化四、服務(wù)無個(gè)性化五、違法違規(guī)現(xiàn)象泛濫第三章證券投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展分析一、強(qiáng)大的市場(chǎng)需求二、服務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)在需要三、主管部門的高度認(rèn)可和支持第四章證券投資顧問業(yè)務(wù)營(yíng)銷推廣一、營(yíng)銷推廣理念二、營(yíng)銷推廣工作思路三、宣傳手段第五章證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及收益分析一、風(fēng)險(xiǎn)控制二、投資估算三、收益預(yù)測(cè)第六章結(jié)論及建議一、可行性綜合評(píng)價(jià)二、實(shí)施建議第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)介紹一、證券的含義 從廣義上講，證券可以指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證，是一種有價(jià)證券。本建議書書所述的證券是指資本證券。證券投資的主體是投資者，包括各種法人實(shí)體和自然人，在我國(guó)主要有：基金管理公司、社保、QFII、各種實(shí)體法人、中小投資者。證券投資的目的都是通過獲取紅利、利息及資本利得使得資產(chǎn)保值增值，在我國(guó)主要表現(xiàn)為資本利得，也就是通俗意義上的買賣價(jià)差，但目前我國(guó)暫未開征資本利得稅。征求意見稿明確規(guī)定，證券
數(shù)學(xué)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1