證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定-展示頁
2025-05-08 08:17本頁面
【正文】 3 — 碼； （三）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式； （四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)； （五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。 第十條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。 第八條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。 第七條 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。 第六條 中國證監(jiān)會(huì)及其派 出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。 第四條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī) 劃建議等。 — 1 — 證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 第一條 為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。 第二條 本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。 第三條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。 第五條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)
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