證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法-展示頁
2025-04-28 00:26本頁面
【正文】 資產(chǎn)凈值十長期投資)30％一無形及遞延資產(chǎn)一提取的損失準備金一證監(jiān)會認定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)?！ 〉谄邨l 證券經(jīng)營機構(gòu)申請從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當同時具備下列條件： (一)證券專營機構(gòu)具有不低于人民幣2，000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營機構(gòu)具有不低于人民幣2，000萬元的證券營運資金?！ ∥慈〉米C券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)不得從事證券自營業(yè)務(wù)?！ ∏翱钏Q人民幣普通股、基金券、認股權(quán)證以及證監(jiān)會認定的其他證券統(tǒng)稱為權(quán)益類證券?！ 〉谖鍡l 本辦法所稱證券自營業(yè)務(wù)，是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為?！ 〉谒臈l 本辦法所稱證券經(jīng)營機構(gòu)，是指依法設(shè)立并具有法人資格的證券公司和信托投資公司。 第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)負責(zé)本辦法的監(jiān)督執(zhí)行。四、部門規(guī)章類《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》(1996年10月23日 中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布)第一章 總 則 第一條 為規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律和法規(guī)制定本辦法?！ 〉诙l 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守本辦法以及證券交易所、證券登記和清算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則?！ ∽C券交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定和交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則對作為其會員的證券經(jīng)營機構(gòu)的證券自營業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)管?！ ”巨k法所稱證券專營機構(gòu)，指前款所稱證券公司；證券兼營機構(gòu)指前款所稱信托投資公司。 前款所稱上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券： (一)人民幣普通股； (二)基金券； (三)認股權(quán)證； (四)國債； (五)公司或企業(yè)債券。第二章 自營資格 第六條 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當取得證監(jiān)會認定的證券自營業(yè)務(wù)資格并領(lǐng)取證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》( 以下簡稱“資格證書”)?！ ∽C券經(jīng)營機構(gòu)不得從事本辦法第五條所稱證券自營業(yè)務(wù)以外的證券自營業(yè)務(wù)?！ ?二)證券專營機構(gòu)具有不低于人民幣l，000萬元的凈資本，證券兼營機構(gòu)具有不低于人民幣l，000萬元的凈證券營運資金?！ ”巨k法所稱凈證券營運資金是指證券兼營機構(gòu)專門用于證券業(yè)務(wù)的具有高流動性的資金?！ ?四)證券經(jīng)營機構(gòu)在近一年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為或
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