證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法(已改無錯字)
2023-05-20 00:26:36 本頁面
【正文】 的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20％?！ 〉诙龡l 證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時，該機構(gòu)應(yīng)按月就其盈利提取5％的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5％為止?！ ∏翱钏缸誀I買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。 第二十四條 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當保持風險意識，貫徹穩(wěn)健經(jīng)營方針，防范各種風險因素，制定證券自營風險控制和每日風險自查制度，在內(nèi)部設(shè)立專門機構(gòu)和人員對風險狀況進行檢查。 第二十五條 證監(jiān)會可根據(jù)有關(guān)情況的變化對第十八至二十三條規(guī)定的風險控制比例進行調(diào)整。第五章 監(jiān)督檢查 第二十六條 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以公司名義建立證券自營帳戶，并報證監(jiān)會備案?！ 〉诙邨l 證券經(jīng)營機構(gòu)同時經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當將經(jīng)營兩類業(yè)務(wù)的資金、帳戶和人員分開管理，并將客戶存人的保證金在二個營業(yè)日內(nèi)存人指定銀行的信托帳戶，將公司證券自營資金設(shè)立專門帳戶單獨管理核算?！ 〉诙藯l 證監(jiān)會對證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來源和運用情況可進行定期或不定期的檢查，并可要求證券經(jīng)營機構(gòu)報送其證券自營業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料?！ 〉诙艞l 證監(jiān)會和由證監(jiān)會授予監(jiān)管職責的地方證券期貨監(jiān)管部門對從事證券自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反本辦法和國家有關(guān)法規(guī)的證券經(jīng)營機構(gòu)，可進行調(diào)查，并可要求提供、復制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊、報表、憑證和其他必要的資料。 對證監(jiān)會和被授權(quán)的地方證券期貨監(jiān)管部門的檢查和調(diào)查，證券經(jīng)營機構(gòu)不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。在調(diào)查過程中，證券經(jīng)營機構(gòu)的主要負責人和直接相關(guān)人員不得以任何理由逃避調(diào)查。證監(jiān)會和被授權(quán)的地方證券期貨監(jiān)管部門還可要求證券經(jīng)營機構(gòu)有關(guān)人員在指定時間和地點提供有關(guān)證據(jù)?！ 〉谌畻l 證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機構(gòu)，依據(jù)本辦法有關(guān)條款并在證監(jiān)會要求的事項內(nèi)對證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核?！ ∽C券經(jīng)營機構(gòu)對前款所稱稽核，應(yīng)視同為證監(jiān)會的檢查并予以配合?！ 〉谌粭l 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊、報表和其他必要的材料應(yīng)當至少妥善保存七年。第六章
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