證券投資基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法-展示頁(yè)
2024-12-27 18:14本頁(yè)面
【正文】 費(fèi)等； （二） 代理客戶(hù) 買(mǎi)賣(mài) 交易所交易基金 （如：封閉式基金、 ETF、LOF） 的傭金 收取標(biāo)準(zhǔn) ； （三 ）對(duì)于套利客戶(hù)收取的套利業(yè)務(wù)傭金 標(biāo)準(zhǔn)； （四 ）其他與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。 第九條 對(duì)于 ETF等存在 套利機(jī) 制 的基金產(chǎn)品，公司 總部 要 為客戶(hù)統(tǒng)一 提供性能穩(wěn)定、交易便捷、設(shè)計(jì)領(lǐng)先、客戶(hù)認(rèn)可的套利 工具 軟件，并 為分支機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)培訓(xùn)及 客戶(hù)咨詢(xún)服務(wù) 支持 。 各營(yíng)業(yè)部在日?；饦I(yè)務(wù)處理中如果發(fā)生異常情況，要及時(shí)向所在管理部及公司總部 零售客戶(hù)部 報(bào) 3 告（報(bào)告格式見(jiàn)附件 ）。 代銷(xiāo) 業(yè)務(wù) 組織 程序 如下 ： （一） 由 公司 零售客戶(hù)部 根據(jù)基金業(yè)務(wù) 整體 規(guī)劃 ，與基金管理公司 進(jìn)行 商務(wù)談判 ， 簽署 基金 代銷(xiāo)協(xié)議； （二） 零售客戶(hù)部 根據(jù)基金產(chǎn)品的 特點(diǎn)及 代銷(xiāo)協(xié)議， 制定營(yíng)銷(xiāo) 宣傳 、 定價(jià)、及收益分配策略， 明確基金上線(xiàn)銷(xiāo)售前的運(yùn)行準(zhǔn)備事項(xiàng)； （三） 零售客戶(hù)部 擬寫(xiě)和 發(fā)布基金產(chǎn)品上線(xiàn)銷(xiāo)售通知 ； （四） 各分支機(jī)構(gòu)、 總部 相關(guān)部門(mén)根據(jù)通知要求 及統(tǒng)一的營(yíng)銷(xiāo)策略，以及基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)參數(shù)，做好后臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)錄入、設(shè)置、日常維護(hù)管理工作，具體組織實(shí)施 基金 代 銷(xiāo) 業(yè)務(wù)。 第 二 章 基金業(yè)務(wù)的 產(chǎn)品 管理 第六 條 公司 代 理 銷(xiāo) 售和交易的 基金產(chǎn)品 ， 必須 是 符合監(jiān)管部門(mén)要求 的合法合規(guī)金融產(chǎn)品。 2 第 四 條 基金業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)管理由公司 零售客戶(hù)部 負(fù)責(zé)，各分支機(jī)構(gòu)按照公司統(tǒng)一的營(yíng)銷(xiāo)政策和規(guī)定，開(kāi)展具體的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。 第三條 本辦法中的基金 業(yè)務(wù)， 主要 是指公司及 各 分支機(jī) 構(gòu) 圍繞基金產(chǎn)品 代銷(xiāo)、代理交易等開(kāi)展的 業(yè)務(wù) ，具體 包括： （一） 普通 開(kāi)放式基金 的代理銷(xiāo)售 業(yè)務(wù) 。 1 中國(guó)銀河證券股份有限公司 證券投資 基金 代銷(xiāo) 業(yè)務(wù)管理辦法 第一章 總則 第一條 為了加強(qiáng)中國(guó)銀河證券股份有限公司 證券投資 基金 代理 銷(xiāo) 售 業(yè)務(wù)的管理， 提高公司基金 業(yè)務(wù) 營(yíng)銷(xiāo)能力， 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、 《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn) 》、《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》以及公司相關(guān)規(guī)章制度，結(jié)合公司實(shí)際情況 ，制定本辦法。 第二條 本辦法中 的 證券投資 基金 （以下簡(jiǎn)稱(chēng) “ 基金 ” ） ， 包括普通開(kāi)放式證券投資基金、封閉式證券投資基金 ,以及 ETF、 LOF 等。 即 代理基金公司為 購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品的 客戶(hù)辦理 認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回 、基金轉(zhuǎn)換 等 業(yè)務(wù) ； （二） 封閉式基金 的 首發(fā)代理銷(xiāo)售及 上市后的 代理 交易 結(jié)算業(yè)務(wù) ； （三）創(chuàng)新型 開(kāi)放式 基金（ ETF、 LOF）的代理銷(xiāo)售 （認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等） 及上市 后的代理 交易結(jié)算業(yè)務(wù) ； （四）創(chuàng)新型基金套利客戶(hù) （如： ETF 套利）套利交易業(yè)務(wù)； （五 ）代 理 與基金產(chǎn)品相關(guān)的其它業(yè)務(wù) ， 如： 基金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、掛失、解掛、凍結(jié)、解凍 、查詢(xún) ，拆分， 封轉(zhuǎn)開(kāi)，轉(zhuǎn)托管、清算交收等業(yè)務(wù)。 第五 條 公司總部相關(guān)部門(mén) 密切配合， 各司其責(zé)，共同 促進(jìn)代理銷(xiāo)售 證券投資 基金業(yè)務(wù)的發(fā)展。 第七 條 基金產(chǎn)品的代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)（包括： 開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回 、份額轉(zhuǎn)換 ，以及封閉式基金的認(rèn)購(gòu) 等 ） ，均 由公司 零售客戶(hù)部 統(tǒng)一組織，禁止分支機(jī)構(gòu) 在公司授權(quán)之 外 單獨(dú)與基金公司簽署銷(xiāo)售協(xié)議。 （五 ） 零售客戶(hù)部 要 對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)工作的 實(shí)際效果進(jìn)行跟蹤管理，協(xié)調(diào)解決基金銷(xiāo)售過(guò)程中的相關(guān)問(wèn)題。 第八條 基金產(chǎn)品 在交易所內(nèi)上市交易后 ， 公司為客戶(hù)提供的代理基金交易結(jié)算業(yè)務(wù)（如：封閉式基金、 ETF、 LOF）， 按照交易所 及公司的 有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第 十 條 公司基金研究部門(mén)要與 基金營(yíng)銷(xiāo)管理部門(mén)建立日常聯(lián)系工作制度， 建立基金銷(xiāo)售產(chǎn)品池， 強(qiáng)化研究咨詢(xún)工作對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的推動(dòng)作用 。 第十 二 條 零售客戶(hù)部 負(fù)責(zé)基 金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的定價(jià)管理，包括代表公司與基金公司進(jìn)行商務(wù)談判，制定公司系統(tǒng)各分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一執(zhí)行的價(jià)格政策。 第十三 條 各分支機(jī)構(gòu)要按照公司的統(tǒng)一定價(jià)策略執(zhí)行，不得超出公司授權(quán)范圍。 第四章 基金 業(yè)務(wù)的 運(yùn)行管理 第
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