證券投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法-展示頁
2025-05-26 03:09本頁面
【正文】 根據(jù)經(jīng)紀(jì)總部需求為 證券投資顧問 業(yè)務(wù)開展提供研究支持； （二）根據(jù)經(jīng)紀(jì)總部需求為 證券 投資顧問客戶提供必要的 咨詢產(chǎn)品 和 咨詢服務(wù) ； （三）根據(jù)經(jīng)紀(jì)總部需求為證券投資顧問提供 證券 投資咨詢業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 公司授權(quán)經(jīng)紀(jì)總部為公司 證券投資顧問業(yè)務(wù)的主管部門 ，授權(quán)營業(yè)部作為本部門開展投資顧問業(yè)務(wù)的日常管理部門，公司 相關(guān)部門互相配合共同完成 投資顧問業(yè)務(wù)的管理工作 。 第五條 從事證券投資顧問業(yè)務(wù) 的部門和人員應(yīng) 遵守法律法規(guī)和本辦法 的規(guī)定， 加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶 的 合法權(quán)益。 證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。投資建議服 務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。證券投資顧問業(yè)務(wù)管理暫行辦法 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)行為， 促進(jìn) 證券 投資顧問業(yè)務(wù)的發(fā)展，充分 保護(hù)投資者合法權(quán)益， 有效 防范風(fēng)險 ，依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 、 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》 、中國證券業(yè)協(xié)會等自律組織的有關(guān)規(guī)定以及 公司相關(guān)規(guī)章制度的要求 ， 制定本辦法 。 第二條 證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式， 是 公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。 第三條 證券 投資顧問是指 具 備 證券投資咨詢 執(zhí)業(yè) 資格 ，并 在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記 為 證券 投資顧問 ， 從事 證券 投資顧問服務(wù)的人員 。 第 四 條 證券投資顧問客戶 是指與公司簽訂《證券投資顧問服務(wù)協(xié)議》、按照協(xié)議約定獲取投資顧問服務(wù)的公司客戶 。 第二章 組織管理 第 六 條 公司對 證券 投資 顧問業(yè)務(wù)實(shí)行集中管理 、 分級實(shí)施的管理體制 。 第 七 條 經(jīng)紀(jì)總部 在公司證券投資顧問業(yè)務(wù)管理中，履行下列 職責(zé)： （一） 負(fù)責(zé) 證券 投資顧問業(yè)務(wù)的 規(guī)劃、推進(jìn)和 管理 ； （二）負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)分公司和營業(yè)部建立證券投資顧問 隊(duì)伍 ； 1 （三）負(fù)責(zé)營業(yè)部證券 投資顧問 的人員管理與資格的審核； （四）負(fù)責(zé)證券投資顧問 業(yè)務(wù)培訓(xùn)的規(guī)劃與組織 ； （五） 負(fù)責(zé) 證券 投資顧問 業(yè)務(wù)咨詢 產(chǎn)品的 訂購、 整合 與制作； （六）負(fù)責(zé)落實(shí)、解決分公司、營業(yè)部就開展投資顧問業(yè)務(wù)提出的各類需求； （七） 負(fù)責(zé) 公司層面 證券投資顧問客戶回訪工作 ； （八）負(fù)責(zé) 證券投資顧問 客戶二級投訴的受理工作； （九）負(fù)責(zé)在公司 網(wǎng)站公示 證券投資顧問 業(yè)務(wù)資格和證券投資顧問人員 資格 的相關(guān)信息。 第 九 條 人力資源總部 在公司證券投資顧問業(yè)務(wù)管理中，履行下列職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)證券投資顧問的資格復(fù)核； （二）協(xié)助證券投資顧問業(yè)務(wù)培訓(xùn)的組織實(shí)施； （三）負(fù)責(zé)向 中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行 證券投資顧問資格的 注冊登記 、變更、注銷及年檢等工作； （四）負(fù)責(zé)在中國證券業(yè) 協(xié)會網(wǎng)站公示 證券投資顧問 業(yè)務(wù)資格與證券投資顧問人員資格的相關(guān)信息。 第 十一 條 證券 營業(yè)部 在公司證券投資顧問業(yè)務(wù)管理中，履行下列職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)本部門 證券 投資顧問隊(duì)伍的建設(shè)； （二）負(fù)責(zé)本部門開展 證券 投資顧問業(yè)務(wù)的日常管理； （三）負(fù)責(zé)對本部門 證券 投資顧問的執(zhí)業(yè)行為管理和 績效考核 ； （四） 負(fù)責(zé)對本部門 證券投資顧問 客戶進(jìn)行回訪和投訴處理； （五）負(fù)責(zé)向分公司、經(jīng)紀(jì)總部就本部門投資顧問業(yè)務(wù)的開展提出各類需求。 第 十三 條 從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的部門和人員應(yīng)按照公司規(guī)定的程序和要求開展業(yè)務(wù) ，具體業(yè)務(wù)流程由公司另行制定。營業(yè)部在接受客戶申請時，應(yīng) 當(dāng)按照公司規(guī)定的程序和 要求，通過現(xiàn)場詢問、 3 問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險偏好、投資目標(biāo)等，評估客戶的風(fēng)險承受能力 ，并以書面或者電子文件形式 予以記載、保存 。 第 十五 條 公司與客戶簽訂 證券 投資顧問服務(wù)協(xié)議 ，應(yīng)符合下列要求： （一）簽訂 證券 投資顧問服務(wù)協(xié)議必須堅(jiān)持平等、合理、自愿的原則； （二）與客戶簽訂的證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，應(yīng)對協(xié)議實(shí)行編號管理。 特別地， 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起 5 4 個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。 第 十六 條 證券投資顧問服務(wù)收費(fèi)，應(yīng)符合下列要求： （一） 收費(fèi)原則 。 投資顧問費(fèi) 的收取方式、收取金額等應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定； （ 二 ） 收費(fèi) 形式。 第 十七 條 證券投資顧問可以通過公司有關(guān)信息系統(tǒng)平臺，獲得公司對 證券投資顧問服務(wù) 提供的 研究支持 。 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)將 向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 第 十八 條 與其他證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以合作方式向客 戶提供證券投資顧
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