證券投資顧問業(yè)務管理辦法-資料下載頁
2025-05-14 03:09本頁面
【導讀】取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投。資組合以及理財規(guī)劃建議等。協(xié)議》、按照協(xié)議約定獲取投資顧問服務的公司客戶。實維護客戶的合法權益。公司授權經紀總部為公司證券投資顧問業(yè)務的主管部門，授。門互相配合共同完成投資顧問業(yè)務的管理工作。（二）負責組織指導分公司和營業(yè)部建立證券投資顧問隊伍；（三）負責營業(yè)部證券投資顧問的人員管理與資格的審核；記、變更、注銷及年檢等工作；回訪和投訴處理；項需求報經紀總部。業(yè)協(xié)會規(guī)定的應告知客戶的其他信息；定的程序和要求開展業(yè)務，具體業(yè)務流程由公司另行制定。承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。時向媒體所在地證監(jiān)局報備，由經紀總部統(tǒng)一向上海證監(jiān)局報備；個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
【正文】 處理時間，但不得超過 60 天， 并告知信訪人延期理由 。 第 五十二 條 各級信訪處理部門對每一件信訪處理都必須形成 11 明確的處理意見或結果，并將此記入《 處理表》，或視情況之必要呈報上級部門。同時，對客戶信訪時送交的文字材料應作為證 明 材料附在《處理表》后。 第十 一 章 人事和薪酬管理 第 五十三 條 證券投資顧問實行等級制， 根據 證券投資顧問的工作經驗和工作 績 效 ， 分為首席證券投資顧問、高級證券投資顧問、證券投資顧問共三級。 第 五十四 條 評聘 首席證券投資顧問，應當滿足下列條件： （一）從事證券投資咨詢工作五年以上或 證券投資顧問業(yè)務一年以上 ； （二 ）服務的證券投資顧問客戶的年日均資產 5 億元人民幣（不含大小非證券托管市值）以上，或服務的證券投資顧問客戶所創(chuàng)造的年增量收入與投資顧問費收入之和超過 100萬元； （三）具有對本部門的證券投資顧問業(yè)務進行專業(yè)指導的能力； （四）條件特別優(yōu)秀人員可適當放寬證券投資咨詢業(yè)務和 證券投資顧問業(yè)務 從業(yè)年限，并經公司經紀業(yè)務分管領導批準后予以評定。 第 五十五 條 評聘 高級證券投資顧問，應當滿足下列條件： （一）從事證券服務工作三年以上； （二）服務的證券投資顧問客戶的年日均資產 1 億元人民幣（不含大小非證券托管市值）以上，或 服務的證券投資顧問客戶所創(chuàng)造的年增量收入與投資顧問費收入之和超過 20萬元； （三）具有對本部門的證券投資顧問業(yè)務進行專業(yè)指導的能力； （四）條件特別優(yōu)秀人員可適當放寬證券投資咨詢業(yè)務和 證券投資顧問業(yè)務 從業(yè)年限，并經經紀總部和人力資源總部聯合審批后予以評定。 第 五十六 條 公司對 證券投資顧問等級，實行持續(xù)評定。 公司對證券投資顧問等級每年進行一次調整。 營業(yè)部根據證券投資顧問的業(yè)績 指標和 日常 工作 表現 進行考核后， 根據證券投資顧問等級標準，出具 調整 意見 。 證券投資顧問等級的調整由營業(yè)部向分公司提出申請，經分公司 12 初 審后報經紀總部和人力資源總部批準執(zhí)行。 第 五十七 條 證券投資顧問助理滿足申請證券投資顧問條件后，按本辦法規(guī)定辦理證券投資顧問注冊登記手續(xù)，取得執(zhí)業(yè)資格后由人力資源總部變更崗位，并按照證券投資顧問等級標準評定等級。 第 五十八 條 證券投資顧問等級的持續(xù)評定在每年三月開展，并自四月起按新級別發(fā)放等級工資。 第 五十九 條 證券投資顧問的 薪酬包括基本 工資、獎金等項目。報酬支付標準和辦法 由公司 另行 制 定。 第 六十 條 營業(yè)部應當根據公司經紀業(yè)務績效考核和獎勵辦法，在業(yè)績考核基礎上，綜合考核投資顧問的服務質量與合規(guī)水 平，建立全面、科學、合理的證券投資顧問績效考核方案，經分公司初審，報經紀總部審核后執(zhí)行。 第 六 十一 條 公司將營業(yè)部證券投資顧問的合同簽訂、客戶認定、證券投資顧問客戶的回訪 記錄、報酬計算與支付納入常規(guī)審 計的工作范圍。如發(fā)現有違反本辦法規(guī)定的行為的，將提交相關職能部門處理，并視情節(jié)對營業(yè)部或相關人員提出處罰建議，報公司領導批準后實施。 第十 二 章 業(yè)務培訓 第 六十二 條 證券投資顧問人員應接受執(zhí)業(yè)前的崗位培訓、證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓及各項業(yè)務培訓。 第 六十三 條 證券投資顧問 業(yè)務 培訓由經紀總部 負責策劃與組織實施，人力資源總部、 研究所、分公司和營業(yè)部共同 配合 。 第 六十四 條 證券投資顧問應根據協(xié)會和其他有關部門的規(guī)定，參加后續(xù)職業(yè)培訓，以提高自身的職業(yè)素質，滿足公司規(guī)范化、專業(yè)化的管理要求。 第 六十五 條 營業(yè)部應根據公司統(tǒng)一安排或業(yè)務發(fā)展需要，不定期組織開展對證券投資顧問關于新業(yè)務、新制度、新產品等方面的知識培訓。 第 六十六 條 證券投資顧問 培訓 記錄應按規(guī)定完整保存 。 第十 三 章 責任追究 13 第 六十七 條 開展 證券投資顧問 業(yè)務 的部門如有違反國家有關法律、法規(guī)及公司有關規(guī)章制度規(guī)定， 公司將對該部門 提出批評 和 整改 建議。情況嚴重的， 公司將對該部門及其負責人作出嚴肅處理。 。 第 六十八 條 證券投資顧問業(yè)務 人員如有違反國家有關法律、法規(guī)及公司有關規(guī)章制度規(guī)定， 證券投資顧問 人員服務 效 果 不佳 ，引起客戶信訪投訴較多的 ， 公司將按照有關規(guī)定追究其責任 。 第十 四 章 附 則 第 六十九 條 營業(yè)部從事證券經紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本辦法有關要求。 第 七十 條 公司 根據本辦法，制定證券投資顧問業(yè)務的相關實施細則 。 第七十一條 公司現有制度與本辦法不相符的，以本辦法為準。 第 七十二 條 本辦法由經紀總部負責解釋，修訂權屬公司。 第 七十三 條 本辦法自 頒布之日 起實施。14
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