證券有限責任公司投資銀行業(yè)務管理制度-資料下載頁
2025-05-14 03:27本頁面
【導讀】指引》以及投資銀行業(yè)務相關政策法規(guī)，制定本制度。戶的委托，依據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，與客戶簽訂合同，事的其他投資銀行業(yè)務。務部的相關管理規(guī)定。利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益。資銀行業(yè)務決策委員會—投資銀行部”的四級決策體系。行業(yè)務的經(jīng)營計劃和業(yè)務發(fā)展方案。內(nèi)部的專業(yè)人士和聘請的公司以外的有關專家組成。的固定成員，其他成員由公司內(nèi)、外部資深專業(yè)人士擔任。資銀行項目是否滿足相關條件、符合相關規(guī)定做出專業(yè)判斷；項目的保薦代表人進行問核；（五）監(jiān)管機構認為必要的其他職責。業(yè)務開展過程中的重大決策事項。投行決策委委員必須為單。其他任何部門和分支機構不得擅自。項具體管理制度及操作流程，并有效實施；中介機構的關系，以及協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門之間的關系。理等，防范和控制合規(guī)風險。階段、實施階段和完成階段。項目申報及審核、項目發(fā)行組織、項目持續(xù)督導工作等；第十三條投資銀行部對項目實施分級管理。
【正文】 業(yè)務發(fā)展情況，對證券承銷業(yè)務 按 規(guī)定計算風險準備，以確保公司凈資本等風險控制指標在任一時點都符合監(jiān)管部門的規(guī)定標準。 第三十二條 公司風險管理部、合規(guī)部以及投資銀行部質(zhì)量控制室負責投資銀行業(yè)務的風險研究、風險揭示、風險管控及事后監(jiān)管。 第三十三條 公司建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施，加強項目的承攬立項、盡職調(diào)查 、改制輔導、文件制作、內(nèi)部審核、 發(fā)行上市、保薦、 持續(xù)督導等環(huán)節(jié)的管理，加強項目核算和內(nèi)部考核，完善項目工作底稿和檔案管理制度。 第三十四條 公司建立科學、規(guī)范、統(tǒng)一的發(fā)行人質(zhì)量評價體系，在盡職調(diào)查的基礎上，在項目實施的不同階段分11 別進行評價，提高投資銀行項目的整體質(zhì)量。 第三十五條 公司建立盡職調(diào)查的工作流程，規(guī)范公司投資銀行業(yè)務盡職調(diào)查工作，貫徹勤勉盡責、誠實信用的原則，明確業(yè)務人員對盡職調(diào)查報告所承擔的責任，并按照有關業(yè)務標準、道德規(guī)范對業(yè)務人員盡職調(diào)查情況進行檢查。 第三十六條 公司建立中介機構評價機制 ，加強同律師事務所、會計師事務所、評估機構、 評級機構、擔保機構等中介機構 的協(xié)調(diào)配合，在發(fā)行人需聘請其他中介機構時，提供相關意見，供發(fā)行人選擇。 第三十七條 公司建立承銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案、建立獎懲機制等措施，有效控制承銷風險。 第三十八條 公司建立健全有效的隔離墻制度，使投資銀行部與研發(fā)部、經(jīng)紀業(yè)務總部、資產(chǎn)運營部、資產(chǎn)管理分公司等部門在信息、人員、辦公地點等方面相互隔離，規(guī)范管理跨墻人員及其行為，防止內(nèi)幕交易和操縱市場行為的發(fā)生。 第三十九條 公司加強證券發(fā)行、定價和配售等 關鍵環(huán)節(jié)的決策管理，制定相關決策細則，提高項目決策的效率，有效控制風險。 第四十條 公司加強投資銀行項目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權限，在承接投資銀行項目時，應與客戶12 簽訂輔導協(xié)議、保薦協(xié)議、承銷協(xié)議、財務顧問協(xié)議和其他相關業(yè)務協(xié)議等，對各自的權利、義務及其他相關事項做出約定。 第四十一條 公司加強投資銀行項目的集中管理和控制，通過合理的項目進度跟蹤、項目投入產(chǎn)出核算和項目利潤分配等措施，提高投資銀行項目的收益水平。 第四十二條 投資銀行部質(zhì)量控制室對投資銀行項目進行審核時，負責審核的人員不得為投資銀 行項目的項目組成員。投資銀行部質(zhì)量控制室應根據(jù)《 A 證券有限責任公司投資銀行業(yè)務客戶回訪制度（試行）》的要求進行回訪。 第七章 附則 第四十三條 本制度由投資銀行部負責解釋、修訂。 第四十四條 本制度自發(fā)布 之日起 實施。 2017 年 6月 29日發(fā)布的《 A 證券有限責任公司投資銀行業(yè)務管理制度 (2017年 6 月修訂 )》（ A 證發(fā) [2017]132 號）同時廢止。
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