證券有限責(zé)任公司投資銀行業(yè)務(wù)管理制度-資料下載頁(yè)
【導(dǎo)讀】指引》以及投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)政策法規(guī)，制定本制度。戶的委托，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，與客戶簽訂合同，事的其他投資銀行業(yè)務(wù)。務(wù)部的相關(guān)管理規(guī)定。利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益。資銀行業(yè)務(wù)決策委員會(huì)—投資銀行部”的四級(jí)決策體系。行業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展方案。內(nèi)部的專業(yè)人士和聘請(qǐng)的公司以外的有關(guān)專家組成。的固定成員，其他成員由公司內(nèi)、外部資深專業(yè)人士擔(dān)任。資銀行項(xiàng)目是否滿足相關(guān)條件、符合相關(guān)規(guī)定做出專業(yè)判斷；項(xiàng)目的保薦代表人進(jìn)行問(wèn)核；（五）監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他職責(zé)。業(yè)務(wù)開展過(guò)程中的重大決策事項(xiàng)。投行決策委委員必須為單。其他任何部門和分支機(jī)構(gòu)不得擅自。項(xiàng)具體管理制度及操作流程，并有效實(shí)施；中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系，以及協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門之間的關(guān)系。理等，防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。階段、實(shí)施階段和完成階段。項(xiàng)目申報(bào)及審核、項(xiàng)目發(fā)行組織、項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)工作等；第十三條投資銀行部對(duì)項(xiàng)目實(shí)施分級(jí)管理。
【正文】 業(yè)務(wù)發(fā)展情況，對(duì)證券承銷業(yè)務(wù) 按 規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，以確保公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合監(jiān)管部門的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 第三十二條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)部以及投資銀行部質(zhì)量控制室負(fù)責(zé)投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)研究、風(fēng)險(xiǎn)揭示、風(fēng)險(xiǎn)管控及事后監(jiān)管。 第三十三條 公司建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)項(xiàng)目的承攬立項(xiàng)、盡職調(diào)查 、改制輔導(dǎo)、文件制作、內(nèi)部審核、 發(fā)行上市、保薦、 持續(xù)督導(dǎo)等環(huán)節(jié)的管理，加強(qiáng)項(xiàng)目核算和內(nèi)部考核，完善項(xiàng)目工作底稿和檔案管理制度。 第三十四條 公司建立科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，在項(xiàng)目實(shí)施的不同階段分11 別進(jìn)行評(píng)價(jià)，提高投資銀行項(xiàng)目的整體質(zhì)量。 第三十五條 公司建立盡職調(diào)查的工作流程，規(guī)范公司投資銀行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作，貫徹勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用的原則，明確業(yè)務(wù)人員對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告所承擔(dān)的責(zé)任，并按照有關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范對(duì)業(yè)務(wù)人員盡職調(diào)查情況進(jìn)行檢查。 第三十六條 公司建立中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制 ，加強(qiáng)同律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu) 的協(xié)調(diào)配合，在發(fā)行人需聘請(qǐng)其他中介機(jī)構(gòu)時(shí)，提供相關(guān)意見，供發(fā)行人選擇。 第三十七條 公司建立承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過(guò)事先評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、建立獎(jiǎng)懲機(jī)制等措施，有效控制承銷風(fēng)險(xiǎn)。 第三十八條 公司建立健全有效的隔離墻制度，使投資銀行部與研發(fā)部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部、資產(chǎn)管理分公司等部門在信息、人員、辦公地點(diǎn)等方面相互隔離，規(guī)范管理跨墻人員及其行為，防止內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為的發(fā)生。 第三十九條 公司加強(qiáng)證券發(fā)行、定價(jià)和配售等 關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，制定相關(guān)決策細(xì)則，提高項(xiàng)目決策的效率，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。 第四十條 公司加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權(quán)限，在承接投資銀行項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)與客戶12 簽訂輔導(dǎo)協(xié)議、保薦協(xié)議、承銷協(xié)議、財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議和其他相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議等，對(duì)各自的權(quán)利、義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)做出約定。 第四十一條 公司加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制，通過(guò)合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤(rùn)分配等措施，提高投資銀行項(xiàng)目的收益水平。 第四十二條 投資銀行部質(zhì)量控制室對(duì)投資銀行項(xiàng)目進(jìn)行審核時(shí)，負(fù)責(zé)審核的人員不得為投資銀 行項(xiàng)目的項(xiàng)目組成員。投資銀行部質(zhì)量控制室應(yīng)根據(jù)《 A 證券有限責(zé)任公司投資銀行業(yè)務(wù)客戶回訪制度（試行）》的要求進(jìn)行回訪。 第七章 附則 第四十三條 本制度由投資銀行部負(fù)責(zé)解釋、修訂。 第四十四條 本制度自發(fā)布 之日起 實(shí)施。 2017 年 6月 29日發(fā)布的《 A 證券有限責(zé)任公司投資銀行業(yè)務(wù)管理制度 (2017年 6 月修訂 )》（ A 證發(fā) [2017]132 號(hào)）同時(shí)廢止。
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