證券有限責任公司投資銀行業(yè)務管理制度(編輯修改稿)
2025-06-19 03:27 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 行業(yè)務的運營支持部門，配合完成投資銀行業(yè)務的相關工作。 第十一條 公司投資銀行部可根據(jù)公司已取得的業(yè)務資格及業(yè)務發(fā)展需要，按照相關監(jiān)管規(guī)定，在專業(yè)化經(jīng)營與管6 理的原則下，增設二級部室。 第三章 項目管理 第十二條 投資銀行部對項目流程的管理主要分為立項階段、實施階段和完成階段。 （一）立項階段是指與企業(yè)進行初步接觸并對企業(yè)基本情況進行初步判斷的階段，其主要工作內(nèi)容包括：項目信息收集、客戶市場調(diào)查、初步盡職調(diào)查、項目爭取、制定初步項目方案、提出和完成項目立項等； （二）實施階段是指項目立項后項目的具體實施過程，其主要工作內(nèi)容包括：項目組成立、項目運作管理、盡職調(diào)查、方案設計、工作底稿建立與完善、項目材料制作、項目問題反饋溝通與解決、項目協(xié)議條款落實、項目風險控制、項目申報及審核、項目發(fā)行組織、項目持續(xù)督導工作等； （三）完成階段是指項目協(xié)議條款已履行完畢或項目協(xié)議終止后的階段，主要工作內(nèi)容包括：項目終止程序、項目后續(xù)服務、客戶持續(xù)維護等。 第十三條 投資銀行部對項目實施分級管理。 項目分級管理主要包括項目綜合管理、項目組管理和項目負責人管理。 （一）項目綜合管理由質(zhì) 量控制室牽頭，聯(lián)合資本市場室、綜合管理室對項目實行全面質(zhì)量管理，適時監(jiān)控項目的法律風險、市場風險和財務風險等； 7 （二）項目實行項目組管理制度：項目承攬立項后，應正式組建項目組，由投資銀行業(yè)務室負責人提議、投資銀行部總經(jīng)理確定項目保薦代表人（如需）、財務顧問主辦人（如需）和項目負責人，由投資銀行業(yè)務室負責人確定項目組其他成員，項目組名單報綜合管理室備案； （三）項目負責人制度：項目實行項目負責人負責制度，項目負責人負責項目進程中各項具體工作的組織、安排、協(xié)調(diào)和實施，項目整體風險的把握與控制以及投資銀行部內(nèi)部的 相關協(xié)調(diào)工作，落實和實現(xiàn)項目協(xié)議具體條款，保證項目的完成質(zhì)量。 第十四條 質(zhì)量控制室對項目過程負有監(jiān)督和審核責任，在立項、簽訂協(xié)議、輔導、申報、項目總結等重要節(jié)點進行嚴格審查，對項目進行事前、事中、事后持續(xù)管理，防范和減少可控風險發(fā)生，監(jiān)督、審核項目的完成質(zhì)量。 第十五條 資本市場室負責項目開展過程中證券發(fā)行與承銷階段的產(chǎn)品銷售工作 ,具體包括定價方案擬定、產(chǎn)品設計、流動性管理等工作，同時與項目組保持密切溝通，采取各種有效措施防范和降低證券承銷風險。 第十六條 項目負責人和保薦代表人、財務顧問主辦人具體負責項目發(fā)行后的質(zhì)量跟蹤與持續(xù)督導；質(zhì)量控制室對質(zhì)量跟蹤與持續(xù)督導工作進行日常動態(tài)監(jiān)督管理。 第十七條 項目組成員應嚴格遵守相關法律法規(guī)、行政8 規(guī)章以及公司的規(guī)定，負有誠信和勤勉 盡責 的責任，保證項目的工作質(zhì)量，降低項目風險，并向客戶提供優(yōu)質(zhì)服務。 第十八條 項目實行定期和不定期的報告制度，項目負責人應及時
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