證券投資顧問業(yè)務管理辦法(編輯修改稿)
2025-06-19 03:09 本頁面
【文章內容簡介】 記手續(xù)，由營業(yè)部、人力資源總部、經紀總部同步更新公示信息 。 第 五 章 證券 投資顧問執(zhí)業(yè)準則 第 二十四 條 忠實客戶利益， 以行業(yè)公認的謹慎、 客觀公正、 誠實 信用 和勤勉盡責的態(tài)度 開展 證券投 資 顧問 服務。 第 二十五 條 證券投資顧問向客戶提供投資建議時，應 符合 下列要求 ： （一） 根據合理的依據向客戶提供投資建議 ,合理的 依據包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等，并向客戶說明所依據的證券研究報告的發(fā)布人和發(fā)布日期； （二）向客戶提供投資建議時 必須 提示潛在的投資風險； （三） 盡可能 向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，供客戶參考。 第 二十六 條 公司、營業(yè)部可以組織安排證券投資顧問， 按照證 6 券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審 慎地對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。 第 二十七 條 證券投資 顧問 不得從事下列活動 ： （ 一 ） 接受客戶的全權委托 、代客戶作出投資決策 ； （ 二 ） 以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益； （ 三 ） 與客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失； （ 四 ）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 ； （五） 以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議 ； （六）通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出 買入、賣出或者持有具體證券的投資建議； （七）為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益； （八）為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益； （ 九 ） 為特定客戶利益損害其他客戶利益； （十）泄露客戶、公司相關信息； （十一）以個人名義向客戶收取投資顧問費； （十二） 法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券欺詐行為 ； （十 三 ）其他法律、法規(guī)、規(guī)章及公司制度禁止的行為。 第六章 證券投資顧問 業(yè)務 人員 的崗位職責 第 二十八 條 營業(yè)部證券投資顧問業(yè)務的日常管理設立四個崗位，分別為 證券 投資顧問總監(jiān)、 證券 投資顧問團隊 長、 證券 投資顧問及 證券 投資顧問助理。 證券 投資顧問總監(jiān)和 證券 投資顧問團隊長必須 具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問 。 證券 投資顧問助理是 指已經通過投資咨詢考試、 尚未取得證券投資 咨詢執(zhí)業(yè) 資格 ， 從事證券投資顧問 輔助 工作的人員 ， 證券 投資顧問助理不得向客戶提供證券投資顧問服務 。 7 第 二十九 條 營業(yè)部 可 根據 證券 投資顧問和 證券 投資顧問助理的人數(shù)及 業(yè)務發(fā)展 的 需要組建一個或多個團隊 ，每個團隊包括 證券 投資顧問團隊長 1 名，團隊成員若干，每個團隊至少包括 1 名 證券 投資顧問。 （一）組建團隊的最低人數(shù)為 5 人； （二） 證券 投資顧問及 證券 投資顧問助理人數(shù)每增加 10人，可增設一個團隊； （三）不設立團隊的營業(yè)部，由 證券 投資顧問總監(jiān)承擔 證券 投資顧問團隊長職責。 第 三十 條 證券 投資顧問 總監(jiān)，應履行下列 崗位職責： （一） 負責 營業(yè)部 投資咨詢 服務 和 證券 投資顧問業(yè)務的 規(guī)劃、推進、指導和 管理 工作； （二） 負責營業(yè)部 證券 投資顧問團隊的規(guī)劃、推進、指導和管理工作，并下達團隊業(yè)務指標； （三）負責營業(yè)部投資咨詢及 證券 投資顧問相關人員及資格的管理； （四） 負責對向客戶提供的 證券投資建議和理財規(guī)劃建議等進行審 核； （五） 組織營業(yè)部 證 券 投資顧問及 證券 投資顧問助理開展各項培訓； （六）根據 證券 投資顧問 及 證券 投資顧問助理的考核成績提出獎勵分配建議，上報營業(yè)部總經理； （ 七 ） 組織營業(yè)部的 投資報告 會 、理財講座、 股民學校 活動 等 ； （八） 負責 證券 投資顧問 業(yè)務資料的 存檔、報備工作 ； （九）負責收集營業(yè)部投資顧問業(yè)務開展中的各類需求 ，報營業(yè)部總經理 ； （十） 從事 證券 投資顧問崗位工作； （十一） 完成營業(yè)部交辦的其他任務。 第 三十一 條 證券 投資顧問 團隊長 ，應履行下列 崗位職責： （一）策劃、組織本團隊的證券投資顧問服務工作，負責本團隊成員證券投資顧問業(yè)務的 工作安排、下達業(yè)務指標； 8 （二）負責本團隊成員執(zhí)業(yè)行為的日常管理，協(xié)調解決本團隊成員在客戶服務過程中遇到的問題； （三）負責本團隊業(yè)務數(shù)據分析，提高證券投資顧問業(yè)務水平； （四）完成營業(yè)部下達的團隊業(yè)務指標； （五）根據團隊成員的工作績效向 證券 投資顧問總監(jiān)上報團隊成員的考核成績； （六）從事 證券 投資顧問崗位工作； （七）完成營業(yè)部交辦的其他工作。 第 三十二 條 證券 投資顧問 ，應履行下列 崗位職責：
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