公募證券投資基金銷售適用性管理辦法-資料下載頁
2025-04-14 23:55本頁面
【正文】 傳推介材料和《投資人權(quán)益須知》一律由公司總部統(tǒng)一組織、審核和發(fā)布。分支機構(gòu)不得自行制作、發(fā)放宣傳推介材料及《投資人權(quán)益須知》。第九章 基金銷售適用性事后保障第四十條 建立基金銷售后臺管理系統(tǒng)，目前已實現(xiàn)如下功能： （一）建立基金銷售分支機構(gòu)及基金銷售人員檔案管理； （二）建立基金投資人風(fēng)險評級資料庫，存檔基金投資人風(fēng)險資料； （三）可查詢基金產(chǎn)品信息第四十一條 對基金銷售人員進行管理和培訓(xùn)（一）制訂了《天風(fēng)證券股份有限公司基金銷售人員管理辦法》，公司所有基金銷售人員均須具備基金從業(yè)資格，實行員工化管理。（二）通過柜臺系統(tǒng)定期統(tǒng)計基金銷售人員所負責(zé)的客戶風(fēng)險等級匹配情況，對風(fēng)險經(jīng)常不匹配的客戶公司將對基金銷售人員舉行定期培訓(xùn)。培訓(xùn)分為長期培訓(xùn)和短期培訓(xùn)。長期培訓(xùn)即對每次發(fā)行的基金均進行銷售培訓(xùn)，將基金的風(fēng)險等級及異動情況及時傳達給銷售人員。短期培訓(xùn)是對已代銷的基金品種進行培訓(xùn)學(xué)習(xí)。通過培訓(xùn)讓銷售人員熟悉掌握基金的相關(guān)知識，更好地完成投資者教育工作，并及時溝通銷售人員銷售情況，將基金投資人信息反饋到總部。第四十二條 專門建立客戶投訴體系呼叫中心安排設(shè)專人接受基金銷售業(yè)務(wù)的投訴或舉報并告知產(chǎn)品服務(wù)部及時對投訴或舉報的問題進行處理，重大問題按照公司管理制度及時請示匯報；問題處理結(jié)束后及時反饋到相關(guān)部門，并給予答復(fù)。第四十三條 對于違規(guī)違紀(jì)采用如下方式進行處罰按照《天風(fēng)證券股份有限公司基金銷售人員管理辦法》，對于基金銷售人員違反基金適用性銷售原則，為謀利益誤導(dǎo)投資者購買不適合的基金，將視情節(jié)嚴(yán)重給予相應(yīng)處罰。第十章 附 則第四十四條 本制度由公司產(chǎn)品服務(wù)部負責(zé)解釋和修訂。第四十五條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件： 《零售業(yè)務(wù)線金融產(chǎn)品代銷準(zhǔn)入審查申請表》（基金類） 《基金公司資格審查表》《基金重點代銷申請表》 《零售業(yè)務(wù)線金融產(chǎn)品代銷準(zhǔn)入審查申請表》（基金類）**基金管理有限公司經(jīng)管線金融產(chǎn)品代銷準(zhǔn)入審查申請表（基金類）尊敬的銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)委員會：Xx基金管理有限公司為經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)成立的基金管理公司，產(chǎn)品服務(wù)部特向銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)委員會提出金融產(chǎn)品代銷準(zhǔn)入審批申請。 *年*月*日《基金公司資格審查表》機構(gòu)名稱 ： 填寫日期： 年 月 日注冊資本管理資產(chǎn)規(guī)模聯(lián)系人法定代表人組織形式聯(lián)系電話注冊地址監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查項目調(diào)查內(nèi)容是否實現(xiàn)是否主體資格是否依法設(shè)立并擁有發(fā)行基金產(chǎn)品資格 是否因重大違規(guī)、違紀(jì)行為而被監(jiān)管機關(guān)處罰、要求整改和被其他機構(gòu)托管 內(nèi)部控制是否建立科學(xué)、透明的決策流程，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督系統(tǒng) 是否建立包括金融產(chǎn)品、投資者、運營操作在內(nèi)的風(fēng)險評估體系 產(chǎn)品是否經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機構(gòu)批準(zhǔn)或者備案 產(chǎn)品是否有明確的投資安排 產(chǎn)品是否有明確的風(fēng)險管控措施 產(chǎn)品是否風(fēng)險收益特征清晰并可對其風(fēng)險狀況做出合理判斷 是否建立了監(jiān)察稽核控制制度并有效執(zhí)行 業(yè)務(wù)管理是否建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度，確保業(yè)務(wù)人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力 是否建立健全、有效、獨立、審慎的內(nèi)部控制體系，防止商業(yè)賄賂、不正當(dāng)交易行為的發(fā)生 是否建立和完善反洗錢內(nèi)部控制體系，確保各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)符合反洗錢法律法規(guī)的要求 對分支機構(gòu)的管理是否有效，是否能有效控制分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)風(fēng)險 分支機構(gòu)及業(yè)務(wù)人員是否嚴(yán)格執(zhí)行機構(gòu)總部制定的決策 是否制定完善的業(yè)務(wù)賬戶管理制度，確保各類賬戶的開立和使用符合法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，保證各類賬戶資金的安全和的有序管理 簽章：《基金重點代銷申請表》**基金管理有限公司**產(chǎn)品重點代銷申請表尊敬的銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)委員會： **基金管理有限公司為經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)成立的基金管理公司，該管理人已通過銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)委員會準(zhǔn)入，現(xiàn)就**產(chǎn)品申請重點代銷。 *年*月*日第17頁 共14頁
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