【正文】 法律、法規(guī)進(jìn)行處罰外，中國證監(jiān)會可依照本規(guī)定，視情節(jié)輕重給予下列處罰： （一）警告；（二）暫?；饛臉I(yè)人員相關(guān)資格6個(gè)月至12個(gè)月； （三）取消基金從業(yè)人員相關(guān)資格，自取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格之日起3年內(nèi)不予受理其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請； （四）取消基金從業(yè)人員相關(guān)資格，并永久性不予受理其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請。 第二十五條基金從業(yè)人員有本規(guī)定第八條所列情形之一的，中國證監(jiān)會取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。 第二十六條基金高級管理人員在任職期間因涉嫌違法、違規(guī)受到有關(guān)行政部門或者司法機(jī)關(guān)調(diào)查或?qū)徲嵉?，在調(diào)查和審訊期間，基金管理公司、基金托管銀行應(yīng)采取必要的措施，保證基金管理公司和基金托管部的正常運(yùn)作，確保基金資產(chǎn)的安全，中國證監(jiān)會也可根據(jù)情況暫停其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。 　　第七章附則 第二十七條基金管理公司董事長的任職資格參照本規(guī)定對高級管理人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第二十八條基金管理公司董事的任職應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會審核。 基金管理公司督察員的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。 基金管理公司和基金托管部的總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理及基金管理公司的基金經(jīng)理的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案。 第二十九條本規(guī)定由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。第三十條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。 關(guān)于證券投資基金配售新股有關(guān)問題的通知20000227 　 為確保證券投資基金試點(diǎn)工作順利進(jìn)行，保護(hù)基金投資者利益，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，現(xiàn)將證券投資基金配售新股的有關(guān)問題通知如下：　　一、依《證券投資基金管理暫行辦法》批設(shè)的證券投資基金（以下簡稱基金）可申請配售新股。　　二、公開發(fā)行量在5000萬股（含5000萬股，下同）以上的新股均可向基金配售，公開發(fā)行量在5000萬股以下的，不向基金配售。具體配售比例按如下方式確定： 根據(jù)配售新股的公開發(fā)行量確定。公開發(fā)行量為5000萬股－1億股的新股，配售比例為10％；公開發(fā)行量為1億股－2億股的新股，配售比例為15％；公開發(fā)行量在2億股以上的新股，配售比例為20％?！　∪绻骰饘δ骋恍鹿缮暾埮涫鄣目偭砍^按上述配售比例計(jì)算的配售數(shù)量，則進(jìn)行比例配售。否則，按實(shí)際申請量配售?！　∶恐换鹕暾埮涫坌鹿傻臄?shù)量不得超過該只新股公開發(fā)行量的5％?！　∶恐换鹨荒陜?nèi)用于配售新股的資金，累計(jì)不得超過該基金募集資金總額的15％?！　∪?、基金配售新股的工作由新股發(fā)行主承銷商具體實(shí)施；新股發(fā)行主承銷商必須嚴(yán)格按照本通知的規(guī)定，做好基金配售新股工作。具體要求如下： 為使新股配售與公開發(fā)行有機(jī)銜接，保證新股發(fā)行信息充分披露，新股發(fā)行公告應(yīng)在招股說明書刊登次日刊登。招股說明書應(yīng)按照中國證監(jiān)會發(fā)行部的有關(guān)規(guī)定，對向基金配售新股一事進(jìn)行說明，提醒股票投資者注意次日發(fā)行公告中的實(shí)際公開發(fā)行量?！　M申請配售的基金須在招股說明書刊登當(dāng)日中午12點(diǎn)之前，由基金管理公司以傳真文件形式，向該新股發(fā)行主承銷商提出配售新股的申請?！⌒鹿砂l(fā)行主承銷商應(yīng)在招股說明書刊登當(dāng)日5點(diǎn)之前，將向有關(guān)基金配售的股票數(shù)量通知相應(yīng)的基金管理公司和上網(wǎng)發(fā)行的證券交易所，并報(bào)中國證監(jiān)會發(fā)行部和基金部備案?！　』鹋涫坌鹿傻睦U款登記等事宜，按新股發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。　　四、基金獲配新股，自該新股上市2個(gè)月后方可流通，在流通之前由證券交易所實(shí)施凍結(jié)。基金除申請配售新股外，不得參與新股的公開申購?！　≡谛鹿砂l(fā)行公告刊登有關(guān)基金配售新股的情況前，有關(guān)基金管理公司、股票發(fā)行主承銷商等機(jī)構(gòu)對基金配售新股情況負(fù)有保密義務(wù)?！　”就ㄖ韵掳l(fā)之日起實(shí)施?！　　　　　　　　　　　　　　　　≈袊C券監(jiān)督管理委員會　　　　　　　　　　　　　　　　　 一九九八年八月十一日關(guān)于進(jìn)一步做好證券投資基金配售新股工作的補(bǔ)充通知20000227 　 （1995年8月11日國務(wù)院批準(zhǔn)　1995年9月6日中國人民銀行發(fā)布）　 為進(jìn)一步做好證券投資基金試點(diǎn)工作，保護(hù)基金投資者利益，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)新股發(fā)行和基金配售新股情況，現(xiàn)將《關(guān)于證券投資基金配售新股有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基字［1998］28號）中的有關(guān)規(guī)定調(diào)整如下： 一、公開發(fā)行量在5000萬股（含5000萬股）以上的新股，按不低于公開發(fā)行量20％的比例供各基金申請配售，具體配售比例由主承銷商和發(fā)行人商定。發(fā)行公司的招股說明書和發(fā)行公告應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，就配售新股事宜進(jìn)行說明，提醒投資者注意面向公眾的實(shí)際發(fā)行量。 二、每只基金一年內(nèi)用于配售新股的資金額，累計(jì)不得超過該基金募集資金的30％，但基金所配售的總股本在4億股以上公司發(fā)行的新股，所用資金不計(jì)入上述資金額。 三、每只基金一年內(nèi)所配售的全部新股，占配售新股資金總額50％部分，自配售之日起6個(gè)月內(nèi)不能流通，由托管銀行監(jiān)督執(zhí)行；其余50％部分，自新股上市之日起即可流通。 四、基金認(rèn)購上市公司新增發(fā)行的股票、上市公司配股剩余股票，其配售數(shù)量、分配方式及凍結(jié)時(shí)間等具體事宜由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商決定，認(rèn)購的程序可比照新股配售程序執(zhí)行。所占用資金不計(jì)入配售新股的資金總額。 五、本通知自公布之日起實(shí)施。 　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會 　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九九年十一月十一日關(guān)于申請?jiān)O(shè)立基金管理公司有關(guān)問題的通知20000227 　 （證監(jiān)基字[1997]1號）　　為規(guī)范基金管理公司申報(bào)材料的制作和上報(bào)，保證證券投資基金試點(diǎn)工作的順利開展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，現(xiàn)就申請?jiān)O(shè)立基金管理公司的有關(guān)問題通知如下：　　一、符合《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定條件、擬作為基金管理公司主要發(fā)起人的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，可代表發(fā)起人向中國證監(jiān)會申請?jiān)O(shè)立基金管理公司。　　二、設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。　　三、申請籌建基金管理公司，由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提交符合本通知附件規(guī)定的申請材料?！　∷摹⒅袊C監(jiān)會自正式受理申請之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請人。未獲同意的，原申請人于6個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請。　　五、基金管理公司的籌建期限為6個(gè)月。如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可適當(dāng)處長，但最長不得超過1年，籌建期內(nèi)不得開展基金管理和其它業(yè)務(wù)活動?！　×?、基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請，并提交符合本通知附伯規(guī)定的申請材料?！　∑?、中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請人。　　八、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取中國證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》?！　【?、基金管理公司自成立之日起6個(gè)月內(nèi)必須開業(yè)。逾期未開業(yè)者，原批準(zhǔn)文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回《基金管理公司法人許可證》。但遇不可抗力經(jīng)中國證監(jiān)會同意延期開業(yè)的不受此限?！　∈?、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一在指定的報(bào)紙上向社會公告，公告費(fèi)用由被公告的基金管理公司支?！　「郊涸O(shè)立基金管理公司申報(bào)材料的內(nèi)容與格式附件　　　　　　　設(shè)立基金管理管理公司申報(bào)材料的內(nèi)容與格式　　一、申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)　?。ㄒ唬?紙張　　應(yīng)采用幅面為209(295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。　?。ǘ?封面　　籌建階段的了申報(bào)材料封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理－－籌建申請材料”字樣、申請?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請人名稱；　　開業(yè)階段的申報(bào)材料封面標(biāo)的“設(shè)立基金管理公司－開業(yè)申請材料”字樣、申請?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請人名稱?！　。ㄈ?份數(shù)　　申報(bào)材料一式6份，其中至少1份為原件。　 二、籌建申請材料目錄　　（一） 申請報(bào)告　　主要內(nèi)容包括擬設(shè)立的基金管理公司名稱、設(shè)立條件、目的、設(shè)立方案等，并由主要發(fā)起人簽字、蓋章?！　。ǘ?可行性報(bào)告　　主要內(nèi)容為設(shè)立基金管理公司的必要性與可行性。　?。ㄈ?發(fā)起人情況　　基本情況 　　主要內(nèi)容包括：公司名稱、法定代表人、注冊資本、信所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、組織形式、經(jīng)營范圍及主要股東等：　　法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件　　包括《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證（副本）》（復(fù)印件）；　 實(shí)收資本及財(cái)務(wù)狀況　 （1）主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；　?。?）其他發(fā)起人實(shí)收資本的驗(yàn)資證明；　主要發(fā)起人遵規(guī)守法情況　　說明最近一年內(nèi)是否受到過重大處，如果有，詳細(xì)說明?！　。ㄋ模?發(fā)起人協(xié)議　　主要內(nèi)容包括各發(fā)起人的出資比例、經(jīng)營范圍、發(fā)起人的權(quán)利義務(wù)、發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權(quán)等?！　。ㄎ澹┴?fù)責(zé)籌建工作的人員名單、簡歷　?。┲袊C監(jiān)會要求提交的其他資料　　　三、開業(yè)申報(bào)材料目錄　?。ㄒ唬?籌建情況　　說明籌建工作的有關(guān)情況?！　。ǘ?驗(yàn)資證明　　具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資證明?！　。ㄈ?人員情況　　擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員的簡歷、學(xué)歷證書；所有業(yè)務(wù)人員中具備三年以上證券業(yè)或五年以上金融業(yè)工作經(jīng)歷的人員比例，并說明上述人員在最近三年內(nèi)是否受到所在單位及有關(guān)機(jī)關(guān)和部門的處罰，如果有，詳細(xì)說明?！　。ㄋ模?內(nèi)總機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能　　（五） 管理制度　　包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度。　?。?公司章程　?。ㄆ撸?營業(yè)場所及技術(shù)設(shè)施　　說明營業(yè)場所及技術(shù)設(shè)施的具體情況，并提供營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件?！　。ò耍┗鸸芾碛?jì)劃與業(yè)務(wù)規(guī)則　?。ň牛┲袊C監(jiān)會要求提交的其他資料 今年1月份，中國證監(jiān)會發(fā)出通知，明確要求基金管理公司必需完善法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)行獨(dú)立董事制度，其人數(shù)要占到董事會成員的三分之一以上，大股東的董事數(shù)量不得多于獨(dú)立董事的數(shù)量。在這一政策的引導(dǎo)下，國內(nèi)各基金管理公司紛紛開始行動起來，它們將如何有效地設(shè)立獨(dú)立董事制度列為了公司近期工作的重點(diǎn)根據(jù)基金設(shè)立的法律基礎(chǔ)、基金券變現(xiàn)方式以及基金募集方式的不同，基金可分為許多種類，不同的國家對投資基金的稱謂及分類各不相同，對各類基金的監(jiān)管也十分嚴(yán)格，在此因篇幅關(guān)系不便展開，只談其中的一種———私募基金。這種投資基金具有設(shè)立簡單、運(yùn)作方便、受法律的約束小等待征。一些著名的基金公司，比如量子基金、老虎基金等都是以私募基金形式存在的，它們給投資者帶來了巨大的財(cái)富。但同時(shí)因其“私募”，所以亦存在著大量的“隱私”和“黑箱操作”的手法?！　∷侥蓟鹩挚梢苑Q為向特定的對象募集的投資基金，是指通過非公開方式面向少數(shù)民間大戶或者機(jī)構(gòu)投資者募集資金而設(shè)立的基金，其銷售和贖回都是基金管理人“私下”與投資者協(xié)商進(jìn)行的。由于私募基金的這種特點(diǎn)，相關(guān)的投資動向、持倉情況以及盈虧情況公開披露得很少，外界傳聞很多，但知道內(nèi)情的很少。投資者在選擇私募基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)意識到巨大的利潤與巨大的風(fēng)險(xiǎn)，除了對基金管理者過往的業(yè)績及表現(xiàn)要有了解以外，對其人格和品行亦要有足夠的信任。因?yàn)槟銓⒀瑰X“私下”給某一個(gè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人由其管理！當(dāng)今的中國股市跟莊成功的有幾個(gè)？做莊的成“臭莊”的亦時(shí)有耳聞，尤其是目前各類“理財(cái)專家”、“工作室”以及投資管理公司經(jīng)營業(yè)績都不太理想。就如同私營企業(yè)有許多套假賬一樣，私募基金有時(shí)亦會有許多的不能見光的內(nèi)幕交易以損害投資者的利益和擾亂市場。私募基金是雙面刃，因其專業(yè)，所以投資回報(bào)高，又因其“私”所以各類風(fēng)險(xiǎn)也高，當(dāng)有人游說你購買私募基金券或者提出要代為理財(cái)時(shí)，有些問題你是不得不要考慮的，有些“作弊”的手法你是應(yīng)當(dāng)事先防范的…… 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