【正文】 法律、法規(guī)進行處罰外，中國證監(jiān)會可依照本規(guī)定，視情節(jié)輕重給予下列處罰： （一）警告；（二）暫停基金從業(yè)人員相關資格6個月至12個月； （三）取消基金從業(yè)人員相關資格，自取消其基金從業(yè)人員相關資格之日起3年內不予受理其基金從業(yè)人員相關資格的申請； （四）取消基金從業(yè)人員相關資格，并永久性不予受理其基金從業(yè)人員相關資格的申請。 第二十五條基金從業(yè)人員有本規(guī)定第八條所列情形之一的，中國證監(jiān)會取消其基金從業(yè)人員相關資格。 第二十六條基金高級管理人員在任職期間因涉嫌違法、違規(guī)受到有關行政部門或者司法機關調查或審訊的，在調查和審訊期間，基金管理公司、基金托管銀行應采取必要的措施，保證基金管理公司和基金托管部的正常運作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，中國證監(jiān)會也可根據(jù)情況暫停其基金從業(yè)人員相關資格。 　　第七章附則 第二十七條基金管理公司董事長的任職資格參照本規(guī)定對高級管理人員的有關規(guī)定執(zhí)行。 第二十八條基金管理公司董事的任職應當經(jīng)過中國證監(jiān)會審核。 基金管理公司督察員的任免應當報中國證監(jiān)會核準。 基金管理公司和基金托管部的總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理及基金管理公司的基金經(jīng)理的任免應當報中國證監(jiān)會備案。 第二十九條本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋。第三十條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。 關于證券投資基金配售新股有關問題的通知20000227 　 為確保證券投資基金試點工作順利進行，保護基金投資者利益，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，現(xiàn)將證券投資基金配售新股的有關問題通知如下：　　一、依《證券投資基金管理暫行辦法》批設的證券投資基金（以下簡稱基金）可申請配售新股。　　二、公開發(fā)行量在5000萬股（含5000萬股，下同）以上的新股均可向基金配售，公開發(fā)行量在5000萬股以下的，不向基金配售。具體配售比例按如下方式確定： 根據(jù)配售新股的公開發(fā)行量確定。公開發(fā)行量為5000萬股－1億股的新股，配售比例為10％；公開發(fā)行量為1億股－2億股的新股，配售比例為15％；公開發(fā)行量在2億股以上的新股，配售比例為20％。　　如果各基金對某一新股申請配售的總量超過按上述配售比例計算的配售數(shù)量，則進行比例配售。否則，按實際申請量配售?！　∶恐换鹕暾埮涫坌鹿傻臄?shù)量不得超過該只新股公開發(fā)行量的5％。　　每只基金一年內用于配售新股的資金，累計不得超過該基金募集資金總額的15％?！　∪?、基金配售新股的工作由新股發(fā)行主承銷商具體實施；新股發(fā)行主承銷商必須嚴格按照本通知的規(guī)定，做好基金配售新股工作。具體要求如下： 為使新股配售與公開發(fā)行有機銜接，保證新股發(fā)行信息充分披露，新股發(fā)行公告應在招股說明書刊登次日刊登。招股說明書應按照中國證監(jiān)會發(fā)行部的有關規(guī)定，對向基金配售新股一事進行說明，提醒股票投資者注意次日發(fā)行公告中的實際公開發(fā)行量?！　M申請配售的基金須在招股說明書刊登當日中午12點之前，由基金管理公司以傳真文件形式，向該新股發(fā)行主承銷商提出配售新股的申請。　新股發(fā)行主承銷商應在招股說明書刊登當日5點之前，將向有關基金配售的股票數(shù)量通知相應的基金管理公司和上網(wǎng)發(fā)行的證券交易所，并報中國證監(jiān)會發(fā)行部和基金部備案?！　』鹋涫坌鹿傻睦U款登記等事宜，按新股發(fā)行公告的有關規(guī)定進行?！　∷摹⒒皤@配新股，自該新股上市2個月后方可流通，在流通之前由證券交易所實施凍結。基金除申請配售新股外，不得參與新股的公開申購?！　≡谛鹿砂l(fā)行公告刊登有關基金配售新股的情況前，有關基金管理公司、股票發(fā)行主承銷商等機構對基金配售新股情況負有保密義務?！　”就ㄖ韵掳l(fā)之日起實施。　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會　　　　　　　　　　　　　　　　　 一九九八年八月十一日關于進一步做好證券投資基金配售新股工作的補充通知20000227 　 （1995年8月11日國務院批準　1995年9月6日中國人民銀行發(fā)布）　 為進一步做好證券投資基金試點工作，保護基金投資者利益，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)新股發(fā)行和基金配售新股情況，現(xiàn)將《關于證券投資基金配售新股有關問題的通知》（證監(jiān)基字［1998］28號）中的有關規(guī)定調整如下： 一、公開發(fā)行量在5000萬股（含5000萬股）以上的新股，按不低于公開發(fā)行量20％的比例供各基金申請配售，具體配售比例由主承銷商和發(fā)行人商定。發(fā)行公司的招股說明書和發(fā)行公告應按照有關規(guī)定，就配售新股事宜進行說明，提醒投資者注意面向公眾的實際發(fā)行量。 二、每只基金一年內用于配售新股的資金額，累計不得超過該基金募集資金的30％，但基金所配售的總股本在4億股以上公司發(fā)行的新股，所用資金不計入上述資金額。 三、每只基金一年內所配售的全部新股，占配售新股資金總額50％部分，自配售之日起6個月內不能流通，由托管銀行監(jiān)督執(zhí)行；其余50％部分，自新股上市之日起即可流通。 四、基金認購上市公司新增發(fā)行的股票、上市公司配股剩余股票，其配售數(shù)量、分配方式及凍結時間等具體事宜由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商決定，認購的程序可比照新股配售程序執(zhí)行。所占用資金不計入配售新股的資金總額。 五、本通知自公布之日起實施。 　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會 　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九九年十一月十一日關于申請設立基金管理公司有關問題的通知20000227 　 （證監(jiān)基字[1997]1號）　　為規(guī)范基金管理公司申報材料的制作和上報，保證證券投資基金試點工作的順利開展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，現(xiàn)就申請設立基金管理公司的有關問題通知如下：　　一、符合《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定條件、擬作為基金管理公司主要發(fā)起人的證券經(jīng)營機構，可代表發(fā)起人向中國證監(jiān)會申請設立基金管理公司。　　二、設立基金管理公司應經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準?！　∪⑸暾埢I建基金管理公司，由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會提交符合本通知附件規(guī)定的申請材料?！　∷?、中國證監(jiān)會自正式受理申請之日起60個工作日內作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請人。未獲同意的，原申請人于6個月內不得再次提出籌建申請?！　∥?、基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會批準可適當處長，但最長不得超過1年，籌建期內不得開展基金管理和其它業(yè)務活動?！　×?、基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請，并提交符合本通知附伯規(guī)定的申請材料。　　七、中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起30個工作日內，作出是否批準的決定，并以書面形式通知申請人?！　“?、經(jīng)批準設立的基金管理公司，應持中國證監(jiān)會的批準文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和中國證監(jiān)會的批準文件領取中國證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》?！　【?、基金管理公司自成立之日起6個月內必須開業(yè)。逾期未開業(yè)者，原批準文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回《基金管理公司法人許可證》。但遇不可抗力經(jīng)中國證監(jiān)會同意延期開業(yè)的不受此限。　　十、經(jīng)批準設立的基金管理公司，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一在指定的報紙上向社會公告，公告費用由被公告的基金管理公司支?！　「郊涸O立基金管理公司申報材料的內容與格式附件　　　　　　　設立基金管理管理公司申報材料的內容與格式　　一、申報材料的紙張、封面及份數(shù)　?。ㄒ唬?紙張　　應采用幅面為209(295毫米規(guī)格的紙張（相當于A4紙張規(guī)格）?！　。ǘ?封面　　籌建階段的了申報材料封面應標有“設立基金管理－－籌建申請材料”字樣、申請設立的基金管理公司名稱、申請人名稱；　　開業(yè)階段的申報材料封面標的“設立基金管理公司－開業(yè)申請材料”字樣、申請設立的基金管理公司名稱、申請人名稱?！　。ㄈ?份數(shù)　　申報材料一式6份，其中至少1份為原件?！?二、籌建申請材料目錄　　（一） 申請報告　　主要內容包括擬設立的基金管理公司名稱、設立條件、目的、設立方案等，并由主要發(fā)起人簽字、蓋章?！　。ǘ?可行性報告　　主要內容為設立基金管理公司的必要性與可行性?！　。ㄈ?發(fā)起人情況　　基本情況 　　主要內容包括：公司名稱、法定代表人、注冊資本、信所、成立時間、批準機關、組織形式、經(jīng)營范圍及主要股東等：　　法人資格及業(yè)務資格證明文件　　包括《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》（復印件）與證券經(jīng)營機構的《金融機構法人許可證（副本）》（復印件）；　 實收資本及財務狀況　 （1）主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近三年的財務報表及審計報告；　?。?）其他發(fā)起人實收資本的驗資證明；　主要發(fā)起人遵規(guī)守法情況　　說明最近一年內是否受到過重大處，如果有，詳細說明?！　。ㄋ模?發(fā)起人協(xié)議　　主要內容包括各發(fā)起人的出資比例、經(jīng)營范圍、發(fā)起人的權利義務、發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權等?！　。ㄎ澹┴撠熁I建工作的人員名單、簡歷　?。┲袊C監(jiān)會要求提交的其他資料　　　三、開業(yè)申報材料目錄　　（一） 籌建情況　　說明籌建工作的有關情況。　?。ǘ?驗資證明　　具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資證明?！　。ㄈ?人員情況　　擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員的簡歷、學歷證書；所有業(yè)務人員中具備三年以上證券業(yè)或五年以上金融業(yè)工作經(jīng)歷的人員比例，并說明上述人員在最近三年內是否受到所在單位及有關機關和部門的處罰，如果有，詳細說明?！　。ㄋ模?內總機構設置及職能　?。ㄎ澹?管理制度　　包括內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度?！　。?公司章程　?。ㄆ撸?營業(yè)場所及技術設施　　說明營業(yè)場所及技術設施的具體情況，并提供營業(yè)場所所有權或使用權的證明文件。　?。ò耍┗鸸芾碛媱澟c業(yè)務規(guī)則　?。ň牛┲袊C監(jiān)會要求提交的其他資料 今年1月份，中國證監(jiān)會發(fā)出通知，明確要求基金管理公司必需完善法人治理結構，實行獨立董事制度，其人數(shù)要占到董事會成員的三分之一以上，大股東的董事數(shù)量不得多于獨立董事的數(shù)量。在這一政策的引導下，國內各基金管理公司紛紛開始行動起來，它們將如何有效地設立獨立董事制度列為了公司近期工作的重點根據(jù)基金設立的法律基礎、基金券變現(xiàn)方式以及基金募集方式的不同，基金可分為許多種類，不同的國家對投資基金的稱謂及分類各不相同，對各類基金的監(jiān)管也十分嚴格，在此因篇幅關系不便展開，只談其中的一種———私募基金。這種投資基金具有設立簡單、運作方便、受法律的約束小等待征。一些著名的基金公司，比如量子基金、老虎基金等都是以私募基金形式存在的，它們給投資者帶來了巨大的財富。但同時因其“私募”，所以亦存在著大量的“隱私”和“黑箱操作”的手法?！　∷侥蓟鹩挚梢苑Q為向特定的對象募集的投資基金，是指通過非公開方式面向少數(shù)民間大戶或者機構投資者募集資金而設立的基金，其銷售和贖回都是基金管理人“私下”與投資者協(xié)商進行的。由于私募基金的這種特點，相關的投資動向、持倉情況以及盈虧情況公開披露得很少，外界傳聞很多，但知道內情的很少。投資者在選擇私募基金時，應當意識到巨大的利潤與巨大的風險，除了對基金管理者過往的業(yè)績及表現(xiàn)要有了解以外，對其人格和品行亦要有足夠的信任。因為你將血汗錢“私下”給某一個機構或個人由其管理！當今的中國股市跟莊成功的有幾個？做莊的成“臭莊”的亦時有耳聞，尤其是目前各類“理財專家”、“工作室”以及投資管理公司經(jīng)營業(yè)績都不太理想。就如同私營企業(yè)有許多套假賬一樣，私募基金有時亦會有許多的不能見光的內幕交易以損害投資者的利益和擾亂市場。私募基金是雙面刃，因其專業(yè)，所以投資回報高，又因其“私”所以各類風險也高，當有人游說你購買私募基金券或者提出要代為理財時，有些問題你是不得不要考慮的，有些“作弊”的手法你是應當事先防范的…… 23 / 23