附件4、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法(參考版)
2024-11-17 15:38本頁(yè)面
【正文】 第 九 章 附則 第五十條 本辦法由 公司總裁辦 負(fù)責(zé)解釋。 第四十八條 投資顧問(wèn)人員應(yīng)自覺(jué)維護(hù)公司的形象和利益，保守公司的商業(yè)秘密，不得將公司研究成果用于個(gè)人謀利。 第四十六條 公司自營(yíng)、投資銀行、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后六個(gè)月內(nèi)不得被安排從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。 第四十四條 投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于 5年。 第四十三條 投資顧問(wèn)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)進(jìn)行各環(huán)節(jié)留痕，包括業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等環(huán)節(jié)的留痕管理。 第八章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 第四十一條 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人是本營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的日常風(fēng)險(xiǎn)控制工作，制定本營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的相關(guān)制度及流程；公司運(yùn)行監(jiān)管部、客戶(hù)服 務(wù)部、投資顧問(wèn)部分別負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)流程、投資顧問(wèn)人員和投資顧問(wèn)產(chǎn)品的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制工作，通過(guò)定期業(yè)務(wù)檢查、客戶(hù)回訪(fǎng)等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題；公司法律合規(guī)部等部門(mén)對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)履行合規(guī)監(jiān)督職能，將投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入合規(guī)檢查范圍。 第四十條 證券投資顧問(wèn)的考核由所在營(yíng)業(yè)部進(jìn)行，考核結(jié)果與服務(wù)增值獎(jiǎng)的發(fā)放掛鉤。 第三十八條 依據(jù)公司《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴處理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，客戶(hù)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)服務(wù)進(jìn)行 投訴時(shí)，根據(jù)投訴事件的嚴(yán)重程度，按照證券營(yíng)業(yè)部、經(jīng)管總部、公司領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)處理并進(jìn)行登記。 第三十六條 首次回訪(fǎng)包括但不限于以下內(nèi)容：確認(rèn)客戶(hù)本人親自審閱風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、證券投資顧問(wèn)協(xié)議文本，并知曉協(xié)議中各條款內(nèi)容，充分理解簽約參與證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)享受的權(quán)利和可能面臨的風(fēng) 11 險(xiǎn)、損失，核實(shí)由客戶(hù)本人在證券投資顧問(wèn)協(xié)議書(shū)和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽名確認(rèn)。 第三十五條 依據(jù)公司《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)回訪(fǎng)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)管理總部呼叫中心統(tǒng)一對(duì)簽約客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，回訪(fǎng)包括：簽約后首次回訪(fǎng)和后續(xù)專(zhuān)項(xiàng)回訪(fǎng)。 第三十三條 通過(guò)面對(duì)面、電話(huà)、短信、郵件、投資報(bào)告會(huì)、視頻、電話(huà)會(huì)議、沙龍、專(zhuān)家交流、投 資建議書(shū)、上市公司調(diào)研等方式開(kāi)展投資顧問(wèn)工作，需遵守公司制定的投資顧問(wèn)工作流程、工作規(guī)范和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)要求。 第三十一條 證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)采取可留痕的方式，包括但不限于郵件、短信、電話(huà)錄音 等方式，并保存相關(guān)記錄。 第三十條 證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或保證投資收益。 第二十八條 證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。 第二十七條 證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)說(shuō)明投資建議的合理依據(jù)。 第二十五條 投資顧問(wèn)相關(guān)支持人員需要具有一般從業(yè)資格，可以從事投資顧問(wèn)產(chǎn)品和建議的傳導(dǎo)，但不可以獨(dú)立發(fā) 表投資顧問(wèn)意見(jiàn)和建議，不能獨(dú)立簽約?？蛻?hù)服務(wù)部負(fù)責(zé)督導(dǎo)。無(wú)理由不得遲于 T＋ 4 日完成復(fù)審。無(wú)理由不得遲于 T＋ 2 日完成初審。 第二十三條 簽約審批流程如下： （一） T 日證券 營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議，并上報(bào)。營(yíng)業(yè)部在解除協(xié)議前提供的服務(wù)，可在按照
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