附件4、證券投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法-文庫吧資料
2024-11-21 15:38本頁面
【正文】 協(xié)議中的規(guī)定與客戶協(xié)商收取適當(dāng)費用。 客戶在簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議之日起 5 個工作日內(nèi)，可以書面通知方式提出解除協(xié)議。 第二十條 證券營業(yè)部在為客戶提供投資顧問服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。 第五章 證券投資顧問業(yè)務(wù)的簽約管理 第十八條 投資顧問人員為客戶提供投資顧問服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資需求、預(yù)期收益等信息，評估客戶風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子方式記錄了解過程 。 第十六條 證券 投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。 7 第十四條 各 營業(yè)部 擬通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。 第四章 證券投資顧問業(yè)務(wù)的宣傳推廣 第十三條 各 營業(yè)部 可在公司經(jīng)紀(jì)管理總部的指導(dǎo)下組織投資顧問業(yè)務(wù)的宣傳推廣及客戶 簽約 活動。 （十三） 禁止投資顧問人員從事下列活動： 、期貨買賣； 、期貨投資收益； 人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失； 、功能的證券以及期貨； ； 、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。 （十二） 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，未遵循忠實客戶利益原則，出現(xiàn)利益輸送等以下違規(guī)行為。 （十一） 投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時出現(xiàn)以下違規(guī)行為： 、 保本、無風(fēng)險、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語，明示或者暗示保證投資收益； 、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容； 價進行廣告宣傳； 、免費產(chǎn)品等方式進行客戶招攬，除非該項服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時候無償提供； 下，聲稱軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。 （九） 私下接受有利害關(guān)系的客戶、機構(gòu)和個人饋贈的貴重財物。 （七） 兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。 （五） 未完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議。 （二）違規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀； （三） 通過廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報紙、雜志等公眾媒體，向 5 社會公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價格走勢進行預(yù)測。 第十條 證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取，嚴(yán)禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息： 、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等； ； ； ，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)； 。 第八條 證券投資顧問 在提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。 三、研究工作 研究公司研究部 、投資顧問部 及同業(yè)券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業(yè)動態(tài)； ，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播
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