證券投資基金運(yùn)作管理辦法-文庫吧資料
2025-04-25 00:26本頁面
【正文】 ；（二）基金托管人的托管費(fèi)；（三）基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；（四）基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；（五）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；（六）基金的證券交易費(fèi)用；（七）按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。第三十二條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。第三十一條 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：（一）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十；（二）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的百分之十；（三）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（四）違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。第四章 基金的投資和收益分配第二十九條 基金合同和基金招募說明書應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定載明基金的類別： （一）百分之六十以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金； （二）百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金； （三）僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金； （四）投資于股票、債券和貨幣市場工具，并且股票投資和債券投資的比例不符合第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定的，為混合基金；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他基金類別。第二十七條 開放式基金的基金合同可以約定，單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例的，基金管理人可以按照本辦法第二十六條的規(guī)定暫停接受贖回申請或者延緩支付。第二十五條 開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在三個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定報(bào)刊及其他相關(guān)媒體上予以公告?；鸱蓊~持有人可以在申請贖回時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷。開放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的百分之十， 對其余贖回申請可以延期辦理。 第二十二條 開放式基金的基金合同可以對單個(gè)基金份額持有人持有基金份額的比例或者數(shù)量設(shè)置限制，但應(yīng)當(dāng)在招募說明書中載明?；鸸芾砣嗽诨鹉技陂g不得調(diào)整基金合同約定的基金規(guī)模?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自接受投資人有效贖回申請之日起七個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。第十九條 投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外；投資人交付款項(xiàng)，申購申請即為有效。第十八條 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算。第十七條 開放式基金份額的申購、贖回價(jià)格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。 第三章 基金份額的申購和贖回第十五條 開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定，并在招募說明書中載明基金
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