【正文】 性、可操作性原則，建立與自身發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)操作相適應(yīng)的信息技術(shù)系統(tǒng)。第五十六條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，確保不與投資組合的交易發(fā)生利益沖突，禁止利用投資組合的未公開信息獲取利益。第五十五條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立投資管理人員管理制度，健全有關(guān)投資風(fēng)險控制制度，加強對投資管理人員執(zhí)業(yè)行為的管理。第五十三條公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的風(fēng)險管理和內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部監(jiān)控制度，保持經(jīng)營運作合法、合規(guī)，保持內(nèi)部監(jiān)控健全、有效。第五十一條 基金管理公司可以結(jié)合自身實際，實行專業(yè)人士持股計劃，建立長效激勵約束機制?；鸸芾砉镜母呒壒芾砣藛T及其他工作人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，不得為股東、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。監(jiān)事會和監(jiān)事會主席、執(zhí)行監(jiān)事不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監(jiān)事會人數(shù)的1/2?！　《讲扉L發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險或者有違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級管理人員，并向董事會、中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。第四十六條 基金管理公司的董事會審議下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過：　?。ㄒ唬┕炯盎鹜顿Y運作中的重大關(guān)聯(lián)交易；　?。ǘ┕竞突饘徲嬍聞?wù)，聘請或者更換會計師事務(wù)所；　?。ㄈ┕竟芾淼幕鸬陌肽甓葓蟾婧湍甓葓蟾?；　　（四）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。第四十五條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3?；鸸芾砉镜目偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)為董事會成員。董事會應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定公司基本制度，決策有關(guān)重大事項，監(jiān)督、獎懲經(jīng)營管理人員。第四十三條 基金管理公司的主要股東在公司不能正常經(jīng)營時，應(yīng)當(dāng)召集其他股東及有關(guān)當(dāng)事人，按照有利于保護(hù)基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜?！　』鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)建立與股東之間的業(yè)務(wù)和客戶關(guān)鍵信息隔離制度?；鸸芾砉镜闹饕蓶|應(yīng)當(dāng)秉承長期投資理念，并書面承諾持有基金管理公司股權(quán)不少于3年?；鸸芾砉镜墓蓶|不得為其他機構(gòu)或者個人代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機構(gòu)或者個人代持股權(quán)?；鸸芾砉炯捌涔蓶|和公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。第二節(jié) 基金管理公司的組織機構(gòu)第四十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護(hù)基金份額持有人的利益。第三十九條 基金管理公司的解散，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會取消其基金管理資格后進(jìn)行。第三十七條 基金管理公司的重大變更事項涉及《基金管理資格證書》內(nèi)容變更的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會換領(lǐng)《基金管理資格證書》。　　基金管理公司變更為中外合資的，還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。其中涉及變更基金管理公司主要股東、合計持股比例超過50%以上的股東，或者提名董事人數(shù)最多的股東的，中國證監(jiān)會比照本辦法關(guān)于基金管理公司設(shè)立的規(guī)定進(jìn)行審查。第三十三條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項的申請，并進(jìn)行審查，做出決定。第三十一條 基金管理公司增加的注冊資本，股東必須以貨幣資金實繳。第二十九條 基金管理公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　（一）公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力；　?。ǘ┕咀罱?年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；　?。ㄈ┕緵]有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；　?。ㄋ模M設(shè)立的子公司有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；　?。ㄎ澹M設(shè)立的子公司有明確的職責(zé)和完善的管理制度；　?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立有效的監(jiān)督管理制度，加強對子公司、分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)、人員、財務(wù)等的監(jiān)督和日常管理，分支機構(gòu)不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營。第二十八條 基金管理公司子公司應(yīng)當(dāng)由基金管理公司控股，從事相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。分公司或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構(gòu)，可以從事基金品種開發(fā)、基金銷售以及基金管理公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)。第二十七條 基金管理公司可以根據(jù)專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，設(shè)立子公司、分公司或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構(gòu)。第二十五條 任何單位或者個人以持有基金管理公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制基金管理公司的，應(yīng)當(dāng)事先告知基金管理公司，由基金管理公司報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。第三章 基金管理公司的變更、解散和組織機構(gòu)第一節(jié) 基金管理公司的變更、解散第二十三條 基金管理公司變更下列重大事項，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：（一）變更持股5%以上的股東；（二）變更公司的實際控制人；（三）設(shè)立子公司；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。在作出核準(zhǔn)決定前，中國證監(jiān)會可以采取下列方式進(jìn)行審查：（一）采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查；（二）對其他機構(gòu)擬設(shè)立專門負(fù)責(zé)公募基金管理部門的籌建情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。第二十一條 其他機構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料?！　≈型夂腺Y基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。第十九條 中國證監(jiān)會審查基金管理公司設(shè)立申請，可以采取下列方式：　　（一）征求相關(guān)機構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見；　　（二）采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查；　?。ㄈ┳允芾碇掌?個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。第十七條 申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料；股東發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)重新報送申請材料。第十六條 申請設(shè)立基金管理公司，申請人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報送設(shè)立申請材料。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國證券業(yè)對外開放所做的承諾。香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機構(gòu)比照適用前款規(guī)定。第十三條 中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第十二條規(guī)定的主要