【正文】 基金管理公司的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)成員。第四十六條 基金管理公司的董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)：　?。ㄒ唬┕炯盎鹜顿Y運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易；　?。ǘ┕竞突饘徲?jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所；　　（三）公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告；　?。ㄋ模┓伞⑿姓ㄒ?guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監(jiān)事會(huì)人數(shù)的1/2?；鸸芾砉镜母呒?jí)管理人員及其他工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，不得為股東、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。第五十三條公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控制度，保持經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法、合規(guī)，保持內(nèi)部監(jiān)控健全、有效。第五十六條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，確保不與投資組合的交易發(fā)生利益沖突，禁止利用投資組合的未公開(kāi)信息獲取利益。第六十條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)銷售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正當(dāng)銷售或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。第六十三條 公募基金管理人可以根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略的需要，委托取得相應(yīng)資質(zhì)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問(wèn)等事項(xiàng)，但公募基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任并不因委托而免除。第六十四條 公募基金管理人對(duì)經(jīng)營(yíng)管理人員的考核，應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)、公司合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制等維護(hù)基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長(zhǎng)等為主要考核標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部程序并按照信息披露的要求及時(shí)進(jìn)行詳細(xì)披露。第六十九條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：　?。ㄒ唬┙?jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告；　?。ǘ┯删哂凶C券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評(píng)價(jià)報(bào)告或者公募基金管理業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)控制度建設(shè)與實(shí)施情況的年度專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告；　　（三）監(jiān)察稽核季度報(bào)告和年度報(bào)告；　?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。發(fā)生前款第（七）項(xiàng)至第（十二）項(xiàng)規(guī)定事項(xiàng)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。第七十四條 其他機(jī)構(gòu)的主要股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知其他機(jī)構(gòu)： 　?。ㄒ唬┲饕蓶|不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成其他機(jī)構(gòu)治理的重大缺陷；　　（二）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施； 　?。ㄈ┧钟械钠渌麢C(jī)構(gòu)股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；　?。ㄋ模┌l(fā)生合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組； 　?。ㄎ澹┍回?zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管、撤銷、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)； 　?。┛赡軐?duì)其他機(jī)構(gòu)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。第七十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公募基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；檢查人員少于2人或者未出示合法證件的，公募基金管理人有權(quán)拒絕檢查。第六章 監(jiān)管措施及法律責(zé)任第八十條 公募基金管理人、公募基金管理人的股東及實(shí)際控制人，及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定，未審慎勤勉、忠實(shí)盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。第八十三條 公募基金管理人的股東及其實(shí)際控制人，違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金或證券從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款：（一）虛假出資或者抽逃出資；（二）要求公募基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；（三）未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議，擅自干預(yù)公募基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理或者基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作；（四）占有或者轉(zhuǎn)移公募基金管理人資產(chǎn)；（五）在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中，強(qiáng)令、指使、接受公募基金管理人為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；（六）未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議，任免公募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（七） 未按本辦法規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及公募基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依照《證券投資基金法》第二十五條的規(guī)定采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。被責(zé)令停業(yè)整頓的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將其管理的基金資產(chǎn)委托給中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的基金管理公司進(jìn)行管理。第八十九條 其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格、基金管理公司設(shè)立子公司的具體管理辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。28 / 28。第九十條 本辦法自2013年 月 日起施行。第八十七條 公募基金管理人、公募基金管理人的股東及實(shí)際控制人，及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。第八十六條 基金管理公司的凈資產(chǎn)低于4000萬(wàn)元人民幣，或者現(xiàn)金、銀行存款、國(guó)債等可運(yùn)用的流動(dòng)資產(chǎn)低于2000萬(wàn)元人民幣且低于其上一會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)支出的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并限期要求改善財(cái)務(wù)流動(dòng)性。在前款規(guī)定的股東、實(shí)際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的公募基金管理人的股權(quán)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。對(duì)于相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令公募基金管理人限期改正，并可以采取要求其增加注冊(cè)資本金、提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。第七十八條 公募基金管理人及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。第七十五條 中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊(cè)地或者主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局對(duì)境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊(cè)地或者主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將副本報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；實(shí)際控制人發(fā)生前款第（一）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)所列情形的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司