【正文】 投資的核心庫的后備選擇對象，如果基金合同沒有特別規(guī)定，一般范圍為扣除禁選庫后的符合國家有關法律法規(guī)允許投資范圍的證券，是基金投資的核心庫的基礎。研究部對于核心證券庫中的證券須持續(xù)追蹤其基本面及股價變化，并適時提出修正報告，以便基金經(jīng)理進行投資決策。若研究部無異議，則該股票進入投資禁止庫；若研究部有異議，則由投資決策委員會最終決定該股票是否進入投資禁止庫。第五十四條 下列股票屬于公司投資禁止庫中的股票，本公司各基金禁止買入。 基金參與上市公司股東大會行使表決權第五十六條 公司行使所屬基金持有股票之表決權，應指派代表人出席或指派專人通過網(wǎng)絡進行投票，不得委托他人代理行使?；鸾?jīng)理在研究員或基金經(jīng)理助理的建議書的基礎上出具自己的意見后，一并交給分管領導審閱。第六十條 被授權投票者應通過公司交易系統(tǒng)或其他合法常用渠道進行投票。 投資禁止與限制第六十二條　非固定收益類基金的投資組合應當符合下列規(guī)定：(一) 一只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；(二) 同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；（三）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總額；（四）開放式基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外；（五）一只基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五； （六）一只基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%； （七）同一基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10%；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。 （七）中國證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。申購本公司關聯(lián)方首發(fā)、增發(fā)以及配售的證券；（十四）利用基金進行任何形式的利益輸送，損害投資者利益；（十五）貨幣市場基金與公司的股東進行交易，通過交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實天數(shù)；（十六）基金經(jīng)理不得擅自投資于未經(jīng)監(jiān)管部門許可的金融產(chǎn)品或投資于超出基金合同規(guī)定的投資范圍的投資品種；（十七） 國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他投資行為。超越投資權限；（二）公司內部制度規(guī)定；（三）相關法規(guī)規(guī)定；第六十七條　上述投資禁止與限制規(guī)定由研究部風險管理組在公司的投資交易管理系統(tǒng)中預先設置，違反上述投資禁止與限制的投資指令不能被系統(tǒng)所接受。第七十條　 投資授權的具體規(guī)定由投資決策委員會安排制定，公司可根據(jù)每只基金的具體情況進行靈活調整。第七十四條　利用投資和研究以及風險控制的技術平臺的輔助工具，在日常投資過程的事前、事中、事后進行有效的風險控制。第七十七條　研究部風險管理組每天于收市后對違反內部投資限制預警線的基金發(fā)出提醒通知，并同時通知投資管理部。第八十一條　對與投資管理有關的往來金融機構（包括租用席位的券商、場外交易市場的交易對手、托管機構）制定嚴格的選擇和評級標準，擇優(yōu)選用相關往來金融機構，并根據(jù)上述機構提供服務的質量進行定期評級，擇優(yōu)汰劣。主要考察個股的變現(xiàn)速度（換手率、變現(xiàn)壓力等）和變現(xiàn)損失（買賣價差、沖擊成本等）；其次是整個投資組合要保證一定的流動性，一是現(xiàn)金和國債持有比例，二是滿足基本流動性要求的具有不同流動性特征的股票的合理調配，在滿足流動性要求的前提下，追求整體回報的最大化。第八十五條　本制度由公司董事會負責解釋，自董事會批準之日起實行。研究部風險管理組負責建立完備的基金流動性監(jiān)測、分析和評價系統(tǒng)，以對各基金的流動性實行實時管理。第七十九條　監(jiān)察稽核部對投資制度的執(zhí)行情況、投資過程的合法性、合規(guī)性進行定期的監(jiān)察稽核。其在投資管理過程的主要工作是與投資總監(jiān)共同確定投資風險的測量體系、測量標準和可承受風險；對已識別的投資風險建立適當?shù)娘L險管理工具；定期對公司各基金的投資風格、投資績效和風險水平進行分析和評估，并報告給分管領導和風險控制辦公會。第七十二條　公司風險控制辦公會、督察長定期不定期對公司投資管理制度、投資決策程序的合法性、合規(guī)性、有效性及基金運作過程中的合法性、合規(guī)性進行全面檢查評價，督促公司相關部門提出改進方案并責成落實。投資決策委員會負責審批公司投資授權方案。 第六十六條　以下基金投資行為必須獲得分管領導批準。運用基金資產(chǎn)配合公司的發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機構的證券投資業(yè)務；（十二）故意維持或抬高公司發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機構所承銷股票的價格；（十三）第六十三條 固定收益類基金的投資組合應當符合下列規(guī)定：（一）投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；（二）投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。第七章如事關重大，或難于決策，分管領導應將建議書提交給投資決策委員會討論決定處理意見。第五十七條 公司行使所屬各基金持有股票之表決權及董事、監(jiān)事人選選舉權，應以基金份額持有人利益最大化為原則，若出現(xiàn)上市公司的大股東或管理層有侵害公司其它股東利益的行為時，由本公司投資決策委員會本著維護基金份額持有人利益的原則，商討相應對策后行使投票權。第五十五條 股票要進入核心庫，或從核心庫中剔除必須遵循以下流程。第五十三條 由于上市公司出現(xiàn)第五十五條第5款所列情形而進入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現(xiàn)投資禁止庫中的股票的，基金經(jīng)理可以自主決定是否賣出，但不得買入。第五十二條 投資禁止庫的建立和維護研究部風險管理組若發(fā)現(xiàn)可投資證券備選庫和核心庫中的股票，出現(xiàn)第五十五條第9款所列之情形，應在第一時間將該股納入投資禁止庫。第五十一條 核心證券庫的建立和維護研究部對可投資證券備選庫名單中的公司進行進一步研究和調研，并出具個股研究報告，經(jīng)投資研究聯(lián)席會議上討論后，上報投資決策委員會審定，投資決策委員會批準后由研究部風險管理組將該公司列入相應基金的核心證券庫中。主要包括被ST、PT類的公司，財務狀況嚴重惡化或因重大訴訟對公司資產(chǎn)可能造成重大影響的公司以及因與諾安基金管理公司存在重大關聯(lián)關系按法律法規(guī)規(guī)定禁止投資的公司。第五章 證券備選庫的建立與維護第四十八條 公司實行證券備選庫制度。第四節(jié) 投資跟蹤與總結第四十五條　投資管理部必須定期進行投資總結，對已發(fā)生的投資行為進行分析和總結，為未來的投資行為提供正確的方向。第四十二條　在交易執(zhí)行過程中，交易人員應在指令范圍內努力控制成本，爭取最好的交易價格。交易室主管復核交易指令無誤后，分解交易指令并下達到交易室分配給交易員執(zhí)行；（三）若基金經(jīng)理有違反上述原則進行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性質及程度，根據(jù)相關公司規(guī)章制度給予處罰。 第三十八條　為保障基金份額持有人的權益，基金經(jīng)理堅持“三公”原則，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守。 投資決定不可過于極端（如：單日買賣過于頻繁或介入高風險投機股等）；（六） 投資決定必須遵循主管機關相關規(guī)定與限制，以及公司所制定的投資管理制度；（四） 基金經(jīng)理有責任在風險控制的前提下，以為基金份額持有人謀取最佳利益為原則，進行慎重的投資決定；（二）第三十六條　投資決議的形成投資決策委員會審議基金經(jīng)理提交的《資產(chǎn)配置提案》等提議，經(jīng)投資決策委員會成員討論修改并簽字確認后形成投資決議。基金經(jīng)理進行固定收益證券投資時，必