證券投資基金運(yùn)營管理概述(文件)
【正文】 相互制約性 有效性 適時(shí)性 防火墻 五、證券投資基金內(nèi)控制度的實(shí)施通過 監(jiān)察稽核部。屬于秘密、機(jī)密和絕密信息的分別為 P213。 ? 對于泄漏公司機(jī)密的有關(guān)人員，視情節(jié)輕重，分別給予警告、扣薪、辭退等處罰，直至追究法律責(zé)任。 二、保密措施 ? 基于證券投資基金信息保密的重要性，因此必須采取相應(yīng)的措施來保證保密信息的安全，防范因?yàn)樾畔⑿孤┙o基金持有人及基金管理帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。因此建立信息保密制度十分重要。 內(nèi)部管理控制。 第三節(jié) 證券投資基金內(nèi)控制度 一、內(nèi)部控制含義： ? 證券投資基金內(nèi)部控制主要是指基金管理人及基金管理公司的內(nèi)部控制，是指公司為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。 6 綜合管理部： ? 負(fù)責(zé)公司內(nèi)部行政事務(wù)管理及部門協(xié)調(diào)、人力資源管理、企業(yè)文化建設(shè)等，下設(shè)財(cái)務(wù)室、行政事務(wù)室和人力資源室。 4 市場開發(fā)部： ? 負(fù)責(zé)基金新產(chǎn)品的研究開發(fā)、設(shè)計(jì)推廣、市場營銷與客戶服務(wù)等。它的主要職責(zé)包括 P206。它的主要職責(zé)包括 P206。它的職能包括 P205。公司投資決策委員會(huì)由總經(jīng)理、分管
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