證券投資基金運營管理概述(參考版)
2025-01-21 11:12本頁面
【正文】 ? 對于泄漏公司機密的有關人員，視情節(jié)輕重，分別給予警告、扣薪、辭退等處罰，直至追究法律責任。 二、保密措施 ? 基于證券投資基金信息保密的重要性，因此必須采取相應的措施來保證保密信息的安全，防范因為信息泄漏給基金持有人及基金管理帶來損失的風險。屬于秘密、機密和絕密信息的分別為 P213。因此建立信息保密制度十分重要。 四、內控制度的原則和基本要求 合法性 全面性 審慎性 獨立性 相互制約性 有效性 適時性 防火墻 五、證券投資基金內控制度的實施通過 監(jiān)察稽核部。 內部管理控制。 投資風險管理制度。 第三節(jié) 證券投資基金內控制度 一、內部控制含義： ? 證券投資基金內部控制主要是指基金管理人及基金管理公司的內部控制，是指公司為了防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。 7 監(jiān)察稽核部： ? 獨立于公司各業(yè)務部門和各分支機構以外，就內部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能，向總經(jīng)理報告工作，并對董事會負責。 6 綜合管理部： ? 負責公司內部行政事務管理及部門協(xié)
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