基金管理第十一講證券投資基金運營管理概述(參考版)
2025-01-14 08:15本頁面
【正文】 ? 對于泄漏公司機密的有關(guān)人員，視情節(jié)輕重，分別給予警告、扣薪、辭退等處罰，直至追究法律責(zé)任。 二、保密措施 ? 基于證券投資基金信息保密的重要性，因此必須采取相應(yīng)的措施來保證保密信息的安全，防范因為信息泄漏給基金持有人及基金管理帶來損失的風(fēng)險。屬于秘密、機密和絕密信息的分別為 P213。因此建立信息保密制度十分重要。 四、內(nèi)控制度的原則和基本要求 合法性 全面性 審慎性 獨立性 相互制約性 有效性 適時性 防火墻 五、證券投資基金內(nèi)控制度的實施通過 監(jiān)察稽核部。 內(nèi)部管理控制。 投資風(fēng)險管理制度。 第三節(jié) 證券投資基金內(nèi)控制度 一、內(nèi)部控制含義： ? 證券投資基金內(nèi)部控制主要是指基金管理人及基金管理公司的內(nèi)部控制，是指公司為了防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。 7 監(jiān)察稽核部： ? 獨立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機構(gòu)以外，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能，向總經(jīng)理報告工作，并對董事會負(fù)責(zé)。 6 綜合管理部： ? 負(fù)責(zé)公司內(nèi)部行政事務(wù)管理及部門協(xié)
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