證券投資基金運(yùn)營管理概述-wenkub
2023-02-02 11:12:46 本頁面
【正文】 的法人。 二、基金管理人 ? 基金管理人是指根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，憑借專業(yè)的知識和經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求基金資產(chǎn)的不斷增值，并未投資者帶來更多收益的機(jī)構(gòu)。 三、基金托管人 ? 為了保證基金資產(chǎn)的安全，防止基金資產(chǎn)被挪作它用，按照資產(chǎn)管理和資產(chǎn)保管分開的原則運(yùn)作基金，資產(chǎn)的管理由基金管理公司進(jìn)行，而資產(chǎn)的托管則由基金托管人進(jìn)行。 ? 我國基金托管人的主要職責(zé)： P200。 ? 基金持有人的權(quán)利主要通過基金持有人大會上表決權(quán)來行使的。 基金持有人與基金托管人的關(guān)系：委托與受托人的關(guān)系。 2 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會是基金資產(chǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)的測量和監(jiān)督機(jī)構(gòu)。它的主要職責(zé)包括 P205?；鹜顿Y部下設(shè)基金管理小組，具體承擔(dān)基金投資的職責(zé)。下設(shè)集中交易室和基金清算室。 5 信息技術(shù)部： ? 負(fù)責(zé)公司所有電腦信息系統(tǒng)的建立、管理和維護(hù)。 7 監(jiān)察稽核部： ? 獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)以外，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評價(jià)、報(bào)告、建議職能，向總經(jīng)理報(bào)告工作，并對董事會負(fù)責(zé)。 投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度。 四、內(nèi)控制度的原則和基本要求 合法性 全面性 審慎性 獨(dú)立性
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