證券投資基金的管理辦法-wenkub
2023-05-04 00:26:15 本頁面
【正文】 協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行自律管理。 申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料。 第十二條 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)： （一）基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；（二）基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。 第三章 基金份額的申購和贖回第十五條 開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定，并在招募說明書中載明基金管理人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務(wù)的日期（以下簡稱開放日）和時(shí)間。開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算。第十九條 投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外；投資人交付款項(xiàng)，申購申請(qǐng)即為有效?；鸸芾砣嗽诨鹉技陂g不得調(diào)整基金合同約定的基金規(guī)模。開放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的百分之十， 對(duì)其余贖回申請(qǐng)可以延期辦理。第二十五條 開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在三個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定報(bào)刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。第四章 基金的投資和收益分配第二十九條 基金合同和基金招募說明書應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定載明基金的類別： （一）百分之六十以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金； （二）百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金； （三）僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的，為貨幣市場(chǎng)基金； （四）投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，并且股票投資和債券投資的比例不符合第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定的，為混合基金；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他基金類別。第三十二條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例。第三十八條 基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸱蓊~持有人自行召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國證監(jiān)會(huì)備案。第四十三條 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。第四十七條 基金管理人、基金托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事基金運(yùn)作活動(dòng)，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。第五十一條 基金管理人申請(qǐng)募集基金，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)，并處以警告。
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