【正文】 資者配售部分，基金可按所持有股票的市值申請配售；新股網(wǎng)下預約配售部分，基金可作為戰(zhàn)略投資者或一般法人投資者，申請預約配售。十一、各開戶機構的主要負責人要高度重視基金開戶工作，維護好開戶秩序，遇重大情況隨時向本公司匯報。七、投資者必須持本人身份證親自到戶口所在地開戶機構辦理開設基金帳戶的手續(xù)，不得由他人代辦，也不得在異地開設基金帳戶。三、基金帳戶登記開戶業(yè)務由本公司各地證券登記代理機構總代理，各登記機構在原股票帳戶開戶代理點的基礎上，應根據(jù)市場需求報經我司核定，適時安排擴大基金開戶代理點?，F(xiàn)將有關事項通知如下：一、基金帳戶只用于上市基金、國債及其它債券的認購及交易，不得用于股票的認購及交易，但股票帳戶既可以買賣股票，也可以買賣基金、國債及其它債券。第七章　附　則　　第四十九條　本規(guī)則由本所負責解釋。　　第四十五條　基金上市期間出現(xiàn)下列情況之一時將暫停上市：1. 基金發(fā)生重大變更而不符合上市條件；2. 違反國家法律、法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停其上市；3. 嚴重違反本上市規(guī)則；4. 中國證監(jiān)會和本所認為須暫停上市的其他情況?！　〉谒氖粭l　基金于交易日公布臨時公告的，基金管理人應向本所申請停牌，本所有權根據(jù)情況決定停復牌時間。第四章　停牌、復牌與終止上市　　第三十七條　基金的停復牌，原則上由基金管理人向本所申請，并說明理由、計劃停牌時間和復牌時間；對于不能決定是否申請停牌的情況，應及時報告本所。　　基金管理人每三個月應至少公告一次基金的投資組合。第二節(jié)　定期公告和臨時公告　　第三十三條　基金管理人應當在每個基金會計年度的前六個月結束后的三十日內公布中期報告，除特殊情況外，中期報告不需經會計師事務所審計?！　〉谌畻l　基金管理人認為披露有關的內容可能導致其違反國家有關法規(guī)的，應當在向本所報告時，陳述不宜披露的內容及理由；確有法律依據(jù)的，經本所同意，可以免于披露?；鸸芾砣瞬坏靡孕侣劙l(fā)布或答記者問等形式代替信息披露義務。　　第二十三條　本所根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)定對基金披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任?！　〉诙粭l　基金公開披露的信息必須在披露前第一時間報送本所，本所對定期公告實行事后審查，對臨時公告實行事前審查?！　〉谑藯l　基金管理人應委托兩名授權代表負責辦理基金信息披露等事宜，本所僅接受和確認授權代表辦理信息披露事務。第十四條　基金管理人應在基金上市日前三個工作日內將《上市公告書》刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上，并將《上市公告書》備置于基金管理人、基金托管人所在地、本所、有關證券經營機構及其網(wǎng)點，供公眾查閱，同時報送中國證監(jiān)會?！　〉谑畻l　基金管理人申請基金上市，應向本所提供下列文件：1. 基金管理人、基金托管人簽署的上市申請書；2. 中國證監(jiān)會批準基金設立的文件；3. 上市推薦人出具的上市推薦書；4. 基金契約；5. 基金招募說明書；6. 基金托管協(xié)議；7. 中國證監(jiān)會批準設立基金管理公司的文件及基金管理人營業(yè)執(zhí)照復印件；8. 中國證監(jiān)會和中國人民銀行對基金托管人的審查批準文件及基金托管人營業(yè)執(zhí)照復印件；9. 基金管理公司章程；10. 經具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的基金最近三年的財務報告(新設立基金除外)；11. 基金募集資金的驗資報告；12. 上市推薦人和基金管理人簽訂的上市推薦協(xié)議書；13. 上市公告書；14. 基金管理人指定兩名代表的授權書；15. 基金已全部托管的證明文件；16. 本所要求的其他文件?！　〉诹鶙l　上市推薦人應當是具有股票上市推薦資格的本所會員?！　〉诙l　本規(guī)則所稱基金指封閉式證券投資基金。第九章　附則　　第四十二條　本規(guī)則解釋權屬于本所理事會。　　第三十八條　基金于交易日公布臨時公告的，基金管理人應向本所申請停牌，本所有權根據(jù)情況決定停、復牌時間。第八章　停牌、復牌、暫停交易及終止交易　　第三十四條　基金的停復牌原則上由基金管理人向本所申請，并說明理由、計劃停牌時間；對于不能決定是否申請停牌的情況，應及時報告本所?！　〉谌粭l　基金召開持有人大會須于召開日前30天公告，并在召開后第一時間公布持有人大會審議通過的決議。基金資產凈值每月應至少公告一次。除特殊情況外，中期報告不須經會計師事務所審計。　　第二十四條　基金管理人在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報刊。　　第二十條　本所根據(jù)各項法律、法規(guī)、規(guī)定對公司披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。第六章　信息報露的原則和要求　　第十七條　上市基金應該披露的信息包括定期公告和臨時公告?！　〉谑龡l　獲準上市的基金，須于上市首日前三個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。　　第九條　　基金管理人在提出申請至基金獲準上市前，未經本所同意不得擅自披露有關信息。(七) 本所要求的其他條件?！　〉诙l　本規(guī)則所稱基金上市，是指封閉式基金經批準在上海證券交易所(以下簡稱本所)掛牌買賣?！　〉谌龡l　本規(guī)則所涉專門用語，同《證券投資基金管理暫行辦法》。第三章　基金的上市申請　　第六條　基金管理人申請基金上市，應完成下列準備工作：(一) 聘請有資格的會計師事務所對基金募集的資金進行驗證，并出具驗資報告；(二) 采用無紙化發(fā)行基金的，應完成其托管工作；采用有紙化發(fā)行基金的，須完成其實物憑證的分發(fā)及入庫工作；(三) 應完成的其他準備工作。第四章　基金的上市批準　　第十條　本所對基金管理人提交的第七條所述基金上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，將審查意見及擬定的上市時間連同相關文件一并報中國證監(jiān)會批準。第五章　基金上市公告書的內容及要求　　第十四條　基金管理人應按規(guī)定和要求編制基金上市公告書，并就基金簡稱、交易代碼、上市時間、上市場所等作以明確提示。定期公告包括基金資產凈值公告、投資組合公告、年度報告和中期報告的公告，其他公告為臨時公告?！　〉诙粭l　基金的報告在披露前須向本所進行登記，本所對定期報告實行事后審查，對臨時報告實行事前審查?！　』鸸芾砣瞬荒芤孕侣劙l(fā)布或答記者問等形式代替信息披露義務?！　〉诙邨l　基金管理人應當在每個基金會計年度結束后九十日內公告年度報告。　　第二十九條　基金管理人每三個月應至少公告一次基金的投資組合。第七章　基金的上市費用　　第三十二條　獲準上市的基金須按本所規(guī)定交納上市初費和上市月費?！　〉谌鍡l　本所可根據(jù)實際情況或中國證監(jiān)會的要求，決定基金的停復牌?！　〉谌艞l　上市基金的管理人在基金運作和基金信息披露方面違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，性質嚴重，被有關部門調查期間，本所在向中國證監(jiān)會申請并獲得批準后對被調查上市基金實施停牌，待有關處理決定公告后另行決定復牌時間?！　〉谒氖龡l　本規(guī)則經本所理事會討論通過，并報中國證監(jiān)會批準后實施?！　〉谌龡l　基金在深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)上市，應當遵守本規(guī)則的規(guī)定?！　〉谄邨l　基金上市推薦人應當履行下列義務：1. 確認基金符合上市條件；2. 確?；鸸芾砣肆私馄鋺敵袚鲜幸?guī)則及上市協(xié)議所列明的責任；3. 協(xié)助基金管理人進行基金上市申請工作；4. 向本所提交上市推薦書；5. 確保上市文件真實、準確、完整，符合規(guī)定要求，文件內所載的資料均經過核實；6. 協(xié)助基金管理人與本所安排基金上市；7. 與基金管理人簽訂的上市推薦協(xié)議規(guī)定的其他義務；8. 本所規(guī)定上市推薦人應當履行的其他義務。　　第十一條　基金管理人、上市推薦人應當保證向本所提交的文件沒有虛假性陳述或者重大遺漏。　　第十五條　《上市公告書》至少應包含以下內容：1. 基金概況；2. 發(fā)起人持有基金情況；3. 基金持有人總數(shù)及前十名持有人；4. 基金發(fā)起人、基金管理人及基金托管人簡介；5. 基金投資組合；6. 基金契約摘要，包括基金的投資目標、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制，基金持有人大會，基金托管人、管理人的更換條件和程序，基金資產估值，基金費用和稅收，基金收益與分配，基金會計與審計，基金的信息披露，基金的終止與清算等；7. 基金的財務狀況；8. 重要事項揭示；9. 備查文件?！　〉谑艞l　基金管理人應保證公開披露的信息內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏?！　〉诙l　基金管理人在公告前應當將公告文稿傳送給本所，文稿應當為中文打印件，并具有有效的簽字蓋章。　　第二十四條　基金的信息在公開披露前，基金管理人、基金托管人有義務將該信息的知情者控制在最小范圍內?！　〉诙邨l　一個基金會計年度內基金的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公告。　　第三十一條　基金的信息達不到本規(guī)則有關披露的要求的，基金管理人可免除報告和公告義務?；鸸芾砣藨斣诨饡嬆甓冉Y束后九十日內公布年度報告，基金年度報告應經具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。　　第三十四條　基金收益分配方案應在報中國證監(jiān)會備案后五個工作日內公告。　　第三十八條　本所可根據(jù)實際情況或中國證監(jiān)會要求，決定基金的停復牌?！　〉谒氖l　若基金管理公司信息披露不夠充分、完整或可能誤導公眾，在本所要求下，基金管理公司拒不修改的，本所可對該基金停牌直至基金管理公司作出補充或更正公告?！　〉谒氖鶙l　有下列情形之一的，基金應當終止上市：1. 在暫停上市期間內未能消除被暫停上市的原因；2. 基金封閉期滿，未被批準續(xù)期的；3. 基金經批準提前終止的；4. 因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國證監(jiān)會責令終止的；5. 其他必須終止的原因?！　〉谖迨畻l　本規(guī)則經本所理事會通過，報中國證監(jiān)會批準后生效，修改時亦同。二、基金帳戶卡為淺黃色底紋，藍色文字。四、登記代理機構應對轄內所有開戶代理點的業(yè)務進行指導和管理，負責登記開戶資料的錄入、制卡、每日開戶資料的回報等有關工作，保證基金帳戶持有人資料的準確完整和安全。八、投資者的一個資金帳戶只能對應一個基金帳戶或股票帳戶，一個基金帳戶或股票帳戶只能對應一個資金帳戶?！　? 上海證券交易所　　 上海證券中央登記結算公司　　 一九九八年三月十六日 關于調整證券投資基金認購新股事項的通知證監(jiān)基金字[2000]34號為配合股票發(fā)行方式的市場化改革，現(xiàn)將調整證券投資基金（以下簡稱“基金”）認購新股的有關事項通知如下：　　一、新股發(fā)行時不再單獨向基金配售新股。　　三、基金參與新股認購，應遵循新股發(fā)行的有關規(guī)定。　　第二條 基金管理公司在全國銀行間同業(yè)市場的交易和結算活動接受中國人民銀行的監(jiān)管和動態(tài)檢查。　　第六條 凡經批準進入全國銀行間同業(yè)市場的基金管理公司，必須通過全國銀行間同業(yè)拆借中心提供的交易系統(tǒng)進行債券交易業(yè)務?！　〉谑畻l 對經批準入市的基金管理公司，中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱中央結算公司)負責其與結算系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)，為基金管理公司開立債券托管帳戶?；鸸芾砉緫墩鎸嵭畔ⅰ５谑鶙l 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。 第一章：開戶及聯(lián)網(wǎng) 第一條：證券投資基金應通過基金托管銀行以每只基金名義直接在中央結算公司開立債券托管帳戶。 一次性提交基金管理公司的法人營業(yè)執(zhí)照復印件及其與托管銀行簽訂的基金托管協(xié)議復印件。 第四條：基金托管銀行與系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)須按中央結算公司規(guī)定的配置裝配微機及操作系統(tǒng)和其它配套設施，并應已解決2000年問題。 第八條：證券投資基金在辦理債券交易結算業(yè)務前，須將其用于結算的真實自營債券托管于中央結算公司。 第三章：帳戶管理 第十二條：中央結算公司在托管帳戶中除設立各現(xiàn)券專戶外，還設立有關業(yè)務專戶和臺帳。 第四章：債券交易結算 第十五條：中央結算公司辦理債券交易結算的原則是∶實時全額結算；帳戶支配權屬于帳戶所有人；為帳戶所有人保密；不辦理透支。 第十八條：中央結算公司辦理債券交易結算的依據(jù)是債券買賣雙方發(fā)送的各結算要素項匹配的結算指令。對賣空、買空的違規(guī)行為，中央結算公司將按照人民銀行及業(yè)務規(guī)則的有關規(guī)定對責任方進行處理。 第二十二條：基金管理人與債券交易相關的資金結算由基金托管人負責直接辦理。 第二十六條：本金及利息支付以轉帳方式，不支付現(xiàn)金。 第三十條本：規(guī)程報中國人民銀行備案?！　∷?、各基金管理公司應當完善內控制度和各項決策程序，嚴格遵守上述規(guī)定。 （四）基金管理公司應于估值日計算基金凈值和基金單位凈值，并按國家有關規(guī)定予以公告。 （六）基金管理公司應按本辦法的規(guī)定設置和使用會計科目。 （八）基金管理公司應編制和對外提供真實、完整的基金財務會計報告。 （九）財務會計報告由會計報表和會計報表附注組成。 （十）月度、季度財務會計報告應于月份終了后6個工作日內報出；半年度財務會計報告應于年度前6個月結束后60日內報出；年度財務會計報告應于年度終了后90日內報出。 （十二）本辦法由中華人民共和國財政部負責解釋。