【正文】 資者配售部分，基金可按所持有股票的市值申請(qǐng)配售；新股網(wǎng)下預(yù)約配售部分，基金可作為戰(zhàn)略投資者或一般法人投資者，申請(qǐng)預(yù)約配售。十一、各開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人要高度重視基金開(kāi)戶(hù)工作，維護(hù)好開(kāi)戶(hù)秩序，遇重大情況隨時(shí)向本公司匯報(bào)。七、投資者必須持本人身份證親自到戶(hù)口所在地開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)設(shè)基金帳戶(hù)的手續(xù)，不得由他人代辦，也不得在異地開(kāi)設(shè)基金帳戶(hù)。三、基金帳戶(hù)登記開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)由本公司各地證券登記代理機(jī)構(gòu)總代理，各登記機(jī)構(gòu)在原股票帳戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理點(diǎn)的基礎(chǔ)上，應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)需求報(bào)經(jīng)我司核定，適時(shí)安排擴(kuò)大基金開(kāi)戶(hù)代理點(diǎn)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、基金帳戶(hù)只用于上市基金、國(guó)債及其它債券的認(rèn)購(gòu)及交易，不得用于股票的認(rèn)購(gòu)及交易，但股票帳戶(hù)既可以買(mǎi)賣(mài)股票，也可以買(mǎi)賣(mài)基金、國(guó)債及其它債券。第七章　附　則　　第四十九條　本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋?！　〉谒氖鍡l　基金上市期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí)將暫停上市：1. 基金發(fā)生重大變更而不符合上市條件；2. 違反國(guó)家法律、法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停其上市；3. 嚴(yán)重違反本上市規(guī)則；4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)為須暫停上市的其他情況?！　〉谒氖粭l　基金于交易日公布臨時(shí)公告的，基金管理人應(yīng)向本所申請(qǐng)停牌，本所有權(quán)根據(jù)情況決定停復(fù)牌時(shí)間。第四章　停牌、復(fù)牌與終止上市　　第三十七條　基金的停復(fù)牌，原則上由基金管理人向本所申請(qǐng)，并說(shuō)明理由、計(jì)劃停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間；對(duì)于不能決定是否申請(qǐng)停牌的情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告本所?！　』鸸芾砣嗣咳齻€(gè)月應(yīng)至少公告一次基金的投資組合。第二節(jié)　定期公告和臨時(shí)公告　　第三十三條　基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后的三十日內(nèi)公布中期報(bào)告，除特殊情況外，中期報(bào)告不需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?！　〉谌畻l　基金管理人認(rèn)為披露有關(guān)的內(nèi)容可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)在向本所報(bào)告時(shí)，陳述不宜披露的內(nèi)容及理由；確有法律依據(jù)的，經(jīng)本所同意，可以免于披露。基金管理人不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等形式代替信息披露義務(wù)?！　〉诙龡l　本所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定對(duì)基金披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任?！　〉诙粭l　基金公開(kāi)披露的信息必須在披露前第一時(shí)間報(bào)送本所，本所對(duì)定期公告實(shí)行事后審查，對(duì)臨時(shí)公告實(shí)行事前審查?！　〉谑藯l　基金管理人應(yīng)委托兩名授權(quán)代表負(fù)責(zé)辦理基金信息披露等事宜，本所僅接受和確認(rèn)授權(quán)代表辦理信息披露事務(wù)。第十四條　基金管理人應(yīng)在基金上市日前三個(gè)工作日內(nèi)將《上市公告書(shū)》刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上，并將《上市公告書(shū)》備置于基金管理人、基金托管人所在地、本所、有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，供公眾查閱，同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)?！　〉谑畻l　基金管理人申請(qǐng)基金上市，應(yīng)向本所提供下列文件：1. 基金管理人、基金托管人簽署的上市申請(qǐng)書(shū)；2. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金設(shè)立的文件；3. 上市推薦人出具的上市推薦書(shū)；4. 基金契約；5. 基金招募說(shuō)明書(shū)；6. 基金托管協(xié)議；7. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的文件及基金管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；8. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行對(duì)基金托管人的審查批準(zhǔn)文件及基金托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；9. 基金管理公司章程；10. 經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告(新設(shè)立基金除外)；11. 基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告；12. 上市推薦人和基金管理人簽訂的上市推薦協(xié)議書(shū)；13. 上市公告書(shū)；14. 基金管理人指定兩名代表的授權(quán)書(shū)；15. 基金已全部托管的證明文件；16. 本所要求的其他文件?！　〉诹鶙l　上市推薦人應(yīng)當(dāng)是具有股票上市推薦資格的本所會(huì)員?！　〉诙l　本規(guī)則所稱(chēng)基金指封閉式證券投資基金。第九章　附則　　第四十二條　本規(guī)則解釋權(quán)屬于本所理事會(huì)?！　〉谌藯l　基金于交易日公布臨時(shí)公告的，基金管理人應(yīng)向本所申請(qǐng)停牌，本所有權(quán)根據(jù)情況決定停、復(fù)牌時(shí)間。第八章　停牌、復(fù)牌、暫停交易及終止交易　　第三十四條　基金的停復(fù)牌原則上由基金管理人向本所申請(qǐng)，并說(shuō)明理由、計(jì)劃停牌時(shí)間；對(duì)于不能決定是否申請(qǐng)停牌的情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告本所?！　〉谌粭l　基金召開(kāi)持有人大會(huì)須于召開(kāi)日前30天公告，并在召開(kāi)后第一時(shí)間公布持有人大會(huì)審議通過(guò)的決議?；鹳Y產(chǎn)凈值每月應(yīng)至少公告一次。除特殊情況外，中期報(bào)告不須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?！　〉诙臈l　基金管理人在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)刊。　　第二十條　本所根據(jù)各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)定對(duì)公司披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。第六章　信息報(bào)露的原則和要求　　第十七條　上市基金應(yīng)該披露的信息包括定期公告和臨時(shí)公告?！　〉谑龡l　獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前三個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書(shū)。　　第九條　　基金管理人在提出申請(qǐng)至基金獲準(zhǔn)上市前，未經(jīng)本所同意不得擅自披露有關(guān)信息。(七) 本所要求的其他條件。　　第二條　本規(guī)則所稱(chēng)基金上市，是指封閉式基金經(jīng)批準(zhǔn)在上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所)掛牌買(mǎi)賣(mài)?！　〉谌龡l　本規(guī)則所涉專(zhuān)門(mén)用語(yǔ)，同《證券投資基金管理暫行辦法》。第三章　基金的上市申請(qǐng)　　第六條　基金管理人申請(qǐng)基金上市，應(yīng)完成下列準(zhǔn)備工作：(一) 聘請(qǐng)有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金募集的資金進(jìn)行驗(yàn)證，并出具驗(yàn)資報(bào)告；(二) 采用無(wú)紙化發(fā)行基金的，應(yīng)完成其托管工作；采用有紙化發(fā)行基金的，須完成其實(shí)物憑證的分發(fā)及入庫(kù)工作；(三) 應(yīng)完成的其他準(zhǔn)備工作。第四章　基金的上市批準(zhǔn)　　第十條　本所對(duì)基金管理人提交的第七條所述基金上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，將審查意見(jiàn)及擬定的上市時(shí)間連同相關(guān)文件一并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第五章　基金上市公告書(shū)的內(nèi)容及要求　　第十四條　基金管理人應(yīng)按規(guī)定和要求編制基金上市公告書(shū)，并就基金簡(jiǎn)稱(chēng)、交易代碼、上市時(shí)間、上市場(chǎng)所等作以明確提示。定期公告包括基金資產(chǎn)凈值公告、投資組合公告、年度報(bào)告和中期報(bào)告的公告，其他公告為臨時(shí)公告?！　〉诙粭l　基金的報(bào)告在披露前須向本所進(jìn)行登記，本所對(duì)定期報(bào)告實(shí)行事后審查，對(duì)臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事前審查。　　基金管理人不能以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等形式代替信息披露義務(wù)?！　〉诙邨l　基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后九十日內(nèi)公告年度報(bào)告?！　〉诙艞l　基金管理人每三個(gè)月應(yīng)至少公告一次基金的投資組合。第七章　基金的上市費(fèi)用　　第三十二條　獲準(zhǔn)上市的基金須按本所規(guī)定交納上市初費(fèi)和上市月費(fèi)?！　〉谌鍡l　本所可根據(jù)實(shí)際情況或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，決定基金的停復(fù)牌。　　第三十九條　上市基金的管理人在基金運(yùn)作和基金信息披露方面違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，性質(zhì)嚴(yán)重，被有關(guān)部門(mén)調(diào)查期間，本所在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)并獲得批準(zhǔn)后對(duì)被調(diào)查上市基金實(shí)施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時(shí)間?！　〉谒氖龡l　本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)討論通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。　　第三條　基金在深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)上市，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則的規(guī)定?！　〉谄邨l　基金上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：1. 確認(rèn)基金符合上市條件；2. 確?；鸸芾砣肆私馄鋺?yīng)當(dāng)承擔(dān)上市規(guī)則及上市協(xié)議所列明的責(zé)任；3. 協(xié)助基金管理人進(jìn)行基金上市申請(qǐng)工作；4. 向本所提交上市推薦書(shū)；5. 確保上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合規(guī)定要求，文件內(nèi)所載的資料均經(jīng)過(guò)核實(shí)；6. 協(xié)助基金管理人與本所安排基金上市；7. 與基金管理人簽訂的上市推薦協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)；8. 本所規(guī)定上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。　　第十一條　基金管理人、上市推薦人應(yīng)當(dāng)保證向本所提交的文件沒(méi)有虛假性陳述或者重大遺漏?！　〉谑鍡l　《上市公告書(shū)》至少應(yīng)包含以下內(nèi)容：1. 基金概況；2. 發(fā)起人持有基金情況；3. 基金持有人總數(shù)及前十名持有人；4. 基金發(fā)起人、基金管理人及基金托管人簡(jiǎn)介；5. 基金投資組合；6. 基金契約摘要，包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制，基金持有人大會(huì)，基金托管人、管理人的更換條件和程序，基金資產(chǎn)估值，基金費(fèi)用和稅收，基金收益與分配，基金會(huì)計(jì)與審計(jì)，基金的信息披露，基金的終止與清算等；7. 基金的財(cái)務(wù)狀況；8. 重要事項(xiàng)揭示；9. 備查文件?！　〉谑艞l　基金管理人應(yīng)保證公開(kāi)披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏?！　〉诙l　基金管理人在公告前應(yīng)當(dāng)將公告文稿傳送給本所，文稿應(yīng)當(dāng)為中文打印件，并具有有效的簽字蓋章?！　〉诙臈l　基金的信息在公開(kāi)披露前，基金管理人、基金托管人有義務(wù)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。　　第二十七條　一個(gè)基金會(huì)計(jì)年度內(nèi)基金的信息披露事項(xiàng)必須固定在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告?！　〉谌粭l　基金的信息達(dá)不到本規(guī)則有關(guān)披露的要求的，基金管理人可免除報(bào)告和公告義務(wù)。基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后九十日內(nèi)公布年度報(bào)告，基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。　　第三十四條　基金收益分配方案應(yīng)在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后五個(gè)工作日內(nèi)公告。　　第三十八條　本所可根據(jù)實(shí)際情況或中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求，決定基金的停復(fù)牌?！　〉谒氖l　若基金管理公司信息披露不夠充分、完整或可能誤導(dǎo)公眾，在本所要求下，基金管理公司拒不修改的，本所可對(duì)該基金停牌直至基金管理公司作出補(bǔ)充或更正公告?！　〉谒氖鶙l　有下列情形之一的，基金應(yīng)當(dāng)終止上市：1. 在暫停上市期間內(nèi)未能消除被暫停上市的原因；2. 基金封閉期滿(mǎn)，未被批準(zhǔn)續(xù)期的；3. 基金經(jīng)批準(zhǔn)提前終止的；4. 因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的；5. 其他必須終止的原因。　　第五十條　本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)通過(guò)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。二、基金帳戶(hù)卡為淺黃色底紋，藍(lán)色文字。四、登記代理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)轄內(nèi)所有開(kāi)戶(hù)代理點(diǎn)的業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)和管理，負(fù)責(zé)登記開(kāi)戶(hù)資料的錄入、制卡、每日開(kāi)戶(hù)資料的回報(bào)等有關(guān)工作，保證基金帳戶(hù)持有人資料的準(zhǔn)確完整和安全。八、投資者的一個(gè)資金帳戶(hù)只能對(duì)應(yīng)一個(gè)基金帳戶(hù)或股票帳戶(hù)，一個(gè)基金帳戶(hù)或股票帳戶(hù)只能對(duì)應(yīng)一個(gè)資金帳戶(hù)?！　? 上海證券交易所　　 上海證券中央登記結(jié)算公司　　 一九九八年三月十六日 關(guān)于調(diào)整證券投資基金認(rèn)購(gòu)新股事項(xiàng)的通知證監(jiān)基金字[2000]34號(hào)為配合股票發(fā)行方式的市場(chǎng)化改革，現(xiàn)將調(diào)整證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）認(rèn)購(gòu)新股的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：　　一、新股發(fā)行時(shí)不再單獨(dú)向基金配售新股?！　∪⒒饏⑴c新股認(rèn)購(gòu)，應(yīng)遵循新股發(fā)行的有關(guān)規(guī)定?！　〉诙l 基金管理公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的交易和結(jié)算活動(dòng)接受中國(guó)人民銀行的監(jiān)管和動(dòng)態(tài)檢查。　　第六條 凡經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的基金管理公司，必須通過(guò)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心提供的交易系統(tǒng)進(jìn)行債券交易業(yè)務(wù)。　　第十條 對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)入市的基金管理公司，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央結(jié)算公司)負(fù)責(zé)其與結(jié)算系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)，為基金管理公司開(kāi)立債券托管帳戶(hù)?；鸸芾砉緫?yīng)披露真實(shí)信息。第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。 第一章：開(kāi)戶(hù)及聯(lián)網(wǎng) 第一條：證券投資基金應(yīng)通過(guò)基金托管銀行以每只基金名義直接在中央結(jié)算公司開(kāi)立債券托管帳戶(hù)。 一次性提交基金管理公司的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及其與托管銀行簽訂的基金托管協(xié)議復(fù)印件。 第四條：基金托管銀行與系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)須按中央結(jié)算公司規(guī)定的配置裝配微機(jī)及操作系統(tǒng)和其它配套設(shè)施，并應(yīng)已解決2000年問(wèn)題。 第八條：證券投資基金在辦理債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)前，須將其用于結(jié)算的真實(shí)自營(yíng)債券托管于中央結(jié)算公司。 第三章：帳戶(hù)管理 第十二條：中央結(jié)算公司在托管帳戶(hù)中除設(shè)立各現(xiàn)券專(zhuān)戶(hù)外，還設(shè)立有關(guān)業(yè)務(wù)專(zhuān)戶(hù)和臺(tái)帳。 第四章：債券交易結(jié)算 第十五條：中央結(jié)算公司辦理債券交易結(jié)算的原則是∶實(shí)時(shí)全額結(jié)算；帳戶(hù)支配權(quán)屬于帳戶(hù)所有人；為帳戶(hù)所有人保密；不辦理透支。 第十八條：中央結(jié)算公司辦理債券交易結(jié)算的依據(jù)是債券買(mǎi)賣(mài)雙方發(fā)送的各結(jié)算要素項(xiàng)匹配的結(jié)算指令。對(duì)賣(mài)空、買(mǎi)空的違規(guī)行為，中央結(jié)算公司將按照人民銀行及業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任方進(jìn)行處理。 第二十二條：基金管理人與債券交易相關(guān)的資金結(jié)算由基金托管人負(fù)責(zé)直接辦理。 第二十六條：本金及利息支付以轉(zhuǎn)帳方式，不支付現(xiàn)金。 第三十條本：規(guī)程報(bào)中國(guó)人民銀行備案?！　∷?、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)控制度和各項(xiàng)決策程序，嚴(yán)格遵守上述規(guī)定。 （四）基金管理公司應(yīng)于估值日計(jì)算基金凈值和基金單位凈值，并按國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以公告。 （六）基金管理公司應(yīng)按本辦法的規(guī)定設(shè)置和使用會(huì)計(jì)科目。 （八）基金管理公司應(yīng)編制和對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 （九）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告由會(huì)計(jì)報(bào)表和會(huì)計(jì)報(bào)表附注組成。 （十）月度、季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)于月份終了后6個(gè)工作日內(nèi)報(bào)出；半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)于年度前6個(gè)月結(jié)束后60日內(nèi)報(bào)出；年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)于年度終了后90日內(nèi)報(bào)出。 （十二）本辦法由中華人民共和國(guó)財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。