證券投資基金的管理辦法-文庫吧
2025-04-04 00:26 本頁面
【正文】 。第十一條 基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個(gè)月。 第十二條 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)： （一）基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；（二）基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。 第十三條 中國證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)；自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。 基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。第十四條 基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；基金收取認(rèn)購費(fèi)的，可以從認(rèn)購費(fèi)中列支。 第三章 基金份額的申購和贖回第十五條 開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定，并在招募說明書中載明基金管理人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務(wù)的日期（以下簡(jiǎn)稱開放日）和時(shí)間。第十六條 開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內(nèi)不辦理贖回；但約定的期限不得超過三個(gè)月，并應(yīng)當(dāng)在招募說明書中載明。第十七條 開放式基金份額的申購、贖回價(jià)格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。開放式基金份額的申購、贖回價(jià)格具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說明書中載明。開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算。具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說明書中載明。第十八條 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。第十九條 投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外；投資人交付款項(xiàng)，申購申請(qǐng)即為有效。第二十條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請(qǐng)之日起三個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自接受投資人有效贖回申請(qǐng)之日起七個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。第二十一條 開放式基金的基金合同可以約定基金達(dá)到一定的規(guī)模后，基金管理人不再接受認(rèn)購、申購申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)在招募說明書中載明?；鸸芾砣嗽诨鹉技陂g不得調(diào)整基金合同約定的基金規(guī)模。基金合同生效后，基金管理人可以按照基金合同的約定，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整基金規(guī)模，但應(yīng)當(dāng)提前三日公告，并更新招募說明書。 第二十二條 開放式基金的基金合同可以對(duì)單個(gè)基金份額持有人持有基金份額的比例或者數(shù)量設(shè)置限制，但應(yīng)當(dāng)在招募說明書中載明。 第二十三條 開放式基金單個(gè)開放日凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的百分之十的，為巨額贖回。開放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的百分之十， 對(duì)其余贖回申請(qǐng)可以延期辦理。第二十四條 開放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人對(duì)單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申
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