【正文】 持部門，主要職責(zé)是：（1） 負(fù)責(zé)組織對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和市場走勢進(jìn)行研究，出具研究策略報(bào)告，為投資決策委員會(huì)制定基金投資目標(biāo)、投資策略和資產(chǎn)配置方案提供依據(jù)；（2） 負(fù)責(zé)外部研究資源和信息的收集和整理工作，與外部研究機(jī)構(gòu)建立良好的合作關(guān)系，為基金投資建立起強(qiáng)大的研究平臺(tái)和信息資料庫；（3） 負(fù)責(zé)開展行業(yè)和上市公司研究，主要負(fù)責(zé)建立和維護(hù)各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫；（4） 負(fù)責(zé)對(duì)關(guān)注行業(yè)內(nèi)的重點(diǎn)上市公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，為基金的重倉品種提供研究報(bào)告和建議；（5） 對(duì)研究部推薦形成的投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤調(diào)研；（6） 對(duì)固定收益證券、金融衍生產(chǎn)品等進(jìn)行專項(xiàng)研究，提出相應(yīng)的研究報(bào)告和投資建議；（7） 及時(shí)完成基金經(jīng)理委托的專題研究項(xiàng)目；（8） 及時(shí)完成公司交付的其他研究任務(wù)。第十七條 基金經(jīng)理 基金經(jīng)理是公司投資管理體系中最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，具體負(fù)責(zé)基金的日常營運(yùn)和管理。投資決策委員會(huì)由公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究總監(jiān)以及公司根據(jù)實(shí)際需要確定的其他投資相關(guān)人員組成。對(duì)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位的事前、事中、事后的監(jiān)控。公司的目標(biāo)是為基金份額持有人提供最佳的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益率。第十條 公司投資管理的首要原則是要充分了解基金投資者，了解投資者的投 資目標(biāo)、收益期望以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在基金投資管理過程中始終堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，以受托人的職責(zé)精神、職業(yè)素質(zhì)和長遠(yuǎn)的眼光為投資者提供高水平的理財(cái)服務(wù)。第六條 基金的投資管理方式采取投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。第三條 本制度適用于公司與基金投資管理工作直接相關(guān)的所有部門和員工， 以及運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的全過程。 基金參與上市公司股東大會(huì)行使表決權(quán) 20第七章第二章 投資管理基本原則第四條 基金投資遵守國家有關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，堅(jiān)持規(guī)范、穩(wěn)健、高效的投資原則。 第七條 在投資管理中既要遵守公司投資理念，又要根據(jù)不同的基金合同（風(fēng)格）制定相應(yīng)的投資原則。第十一條 投資組合管理需遵循的原則（一） 長期投資的原則公司信奉并遵循長期投資原則，致力于為基金份額持有人帶來長期穩(wěn)定的收益。（三） 分散投資原則公司在構(gòu)建投資組合的過程中，將通過選擇多種不同的投資品種，通過分散投資，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)投資組合的安全性和收益性的統(tǒng)一。第十二條 公司及有關(guān)投資業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)關(guān)注并接受社會(huì)公眾對(duì)基金證券投資交易行為的合理評(píng)論和監(jiān)督。投資總監(jiān)擔(dān)任投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員，在投委會(huì)授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施投資計(jì)劃，超出其權(quán)限范圍的投資計(jì)劃提交投資決策委員會(huì)審批。其主要職責(zé)為：（1） 在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)所管理基金的日常投資運(yùn)作；（2） 擬定所管理基金的投資策略報(bào)告，報(bào)投資決策委員會(huì)審批；（3） 負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行基金投資組合方案。第十九條 交易室 交易室負(fù)責(zé)公司所有基金投資計(jì)劃的具體執(zhí)行和內(nèi)部控制。第二十條 基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部基金事務(wù)部及財(cái)務(wù)綜合部是公司從事交易清算、基金清算、會(huì)計(jì)核算以及開放式基金注冊(cè)登記的業(yè)務(wù)部門。研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組在基金投資管理過程中的職能包括：1． 制定清晰合理、科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，并向公司各部門和員工及時(shí)傳達(dá)；2． 根據(jù)各業(yè)務(wù)部門的特點(diǎn)和需求，制定投資領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理和績效評(píng)估戰(zhàn)略，并監(jiān)督其執(zhí)行；3． 根據(jù)公司經(jīng)營的策略、規(guī)模、復(fù)雜程序和可承受的風(fēng)險(xiǎn)，建立定量化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（識(shí)別度量分析）方法和工具；4． 建立并遵循科學(xué)、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理程序；5． 制定符合法律法規(guī)和客戶需求的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；6． 建立一套符合國際投資表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合國內(nèi)基金運(yùn)作慣例的基金業(yè)績計(jì)算方法；7． 發(fā)展一套國內(nèi)外領(lǐng)先水準(zhǔn)的數(shù)量化的投資風(fēng)險(xiǎn)與績效評(píng)估系統(tǒng)，確保對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)和基金投資績效進(jìn)行科學(xué)化、準(zhǔn)確化、標(biāo)準(zhǔn)化、定量化的評(píng)估；8． 定期向決策和管理層提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)任何重大偏差，應(yīng)立即向管理層匯報(bào)；9． 及時(shí)提供基金投資風(fēng)險(xiǎn)和績效數(shù)據(jù)，滿足公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門及其他用戶的不同需求（包括基金經(jīng)理、市場營銷部門、產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)及基金持有人）；10． 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公會(huì)的指示對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)課題進(jìn)行研究；11． 培育和推廣風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)文化。第四章 投資管理程序第二十四條 公司投資管理程序的總體框架如下圖所示：基金合同客戶需求法律法規(guī)證券投資目標(biāo)：原則、政策、限制（確定基金業(yè)績基準(zhǔn)）經(jīng)濟(jì)研究策略研究行業(yè)研究公司研究技術(shù)分析政治、經(jīng)濟(jì)、市場等相關(guān)因素、及其變化投資決策委員會(huì)：討論基金投資策略確定基金資產(chǎn)配置方案 投資策略聽證 投資策略聽證 投資全程風(fēng)險(xiǎn)控制 投資全程風(fēng)險(xiǎn)控制督察長、監(jiān)察稽核部、研究部風(fēng)險(xiǎn)管理組可投資證券備選庫核心證券庫投資限制庫基金經(jīng)理：證券組合的建立、優(yōu)化、調(diào)整數(shù)量分析：特征分析表現(xiàn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)分析流動(dòng)性分析基金市場、基金銷售、贖回和資金流動(dòng)情況中央交易室：交易執(zhí)行、交易監(jiān)控第二十五條 投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資跟蹤與反饋、投資核對(duì)與監(jiān)督等五個(gè)環(huán)節(jié)，具體的流程圖如下：確定投資原則與限制投資分析與研究投資策略（資產(chǎn)配置）構(gòu)造組合實(shí)現(xiàn)交易組合評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制流動(dòng)性管理是否滿意分析原因、反饋、調(diào)整選擇交易席位研究選股維持組合持續(xù)跟蹤是否 第一節(jié) 投資研究第二十六條 為保障基金份額持有人利益，在投資研究過程中，將定期召開投資決策委員會(huì)會(huì)議、投資研究聯(lián)席會(huì)議、晨會(huì)會(huì)議等會(huì)議，為投資決策提供準(zhǔn)確的依據(jù)。第三十條 研究部有關(guān)研究人員按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施調(diào)研計(jì)劃，調(diào)研后應(yīng)撰寫《調(diào)研簡報(bào)》和《研究報(bào)告》，研究成果存放在公司的統(tǒng)一平臺(tái)。第三十三條　 固定收益證券投資決定的形成（一）（二）需由投資決策委員會(huì)審批的項(xiàng)目，提交投資決策委員會(huì)討論。在進(jìn)行投資組合之前，基金經(jīng)理必須以下列事項(xiàng)作為投資決定之原則：（一） 投資決定必須在遵守資產(chǎn)配置方案和風(fēng)險(xiǎn)控制要求的前提下，保證與對(duì)客戶的陳述和基金所定投資目標(biāo)一致；（三） 在進(jìn)行每個(gè)投資決定之前，應(yīng)對(duì)市場現(xiàn)狀有充分的了解，并考慮基金份額持有人必須承擔(dān)的信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（五） 不可為提升短期業(yè)績而于基金凈值公布前期拉抬或摜壓個(gè)別公司股價(jià)。第四十條　 投資決議的執(zhí)行（一）書面指令必須經(jīng)基金經(jīng)理書面簽名，錄音電話指令事后須由基金經(jīng)理書面確認(rèn)，嚴(yán)禁口頭指令。第四十三條　交易室應(yīng)積極就基金交易管理的情況通報(bào)給分管領(lǐng)導(dǎo)、基金經(jīng)理和督察長。第五節(jié) 投資核對(duì)與監(jiān)督第四十六條　基金事務(wù)部基金清算人員通過交易數(shù)據(jù)的核對(duì)，對(duì)當(dāng)日交易操作進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)有違反《證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《基金合同》、公司相關(guān)管理制度的交易操作，須立刻向投資總監(jiān)匯報(bào)，并同時(shí)通報(bào)監(jiān)察稽核部、相關(guān)基金經(jīng)理、中央交易室?；鸾?jīng)理只能投資核心證券庫中的證券，不可投資證券備選庫中的證券，禁止庫中的證券嚴(yán)禁進(jìn)行投資。第五十條 可投資證券備選庫的建立和維護(hù)可投資證券備選庫一般是指基金經(jīng)理