證券投資基金運(yùn)營管理概述-wenkub.com
2025-01-15 11:12 本頁面
【正文】 三、泄密處罰 ? 發(fā)生泄密事件后，應(yīng)當(dāng)迅速查明泄密的內(nèi)容、密級(jí)、造成危害的范圍及嚴(yán)重程度、事件主要情節(jié)和相關(guān)責(zé)任人，及時(shí)采取補(bǔ)救措施。 ? 保密信息分絕密、機(jī)密、秘密三級(jí)。 違規(guī)行為的監(jiān)察和控制。 二、內(nèi)部控制制度體系圖 P209 三、內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括： 內(nèi)部控制得法律、法規(guī)指引。它的主要職責(zé)包括 P208。它的主要職責(zé)包括 P207。 3 交易清算部： ? 負(fù)責(zé)基金投資的交易和清算。 2 基金投資部： ? 負(fù)責(zé)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資和管理，在確?；鹳Y產(chǎn)安全的前提下使基金資產(chǎn)盡可能增值。 3 基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)所管理基金的投資和運(yùn)作，確?；鸬谋Ｖ岛驮鲋怠Ｋ穆毮馨?P204。 基金管理人與基金托管人的關(guān)系：經(jīng)營與監(jiān)督的關(guān)系；委托人與受托人的關(guān)系。 ? 我國規(guī)定基金持有人享有的權(quán)利： P201。 ? 我國基金托管人資格要求： P200。 ? 我國更換基金管理人需要符合的條件： P199。 ? 我國基金發(fā)起人的主要的職責(zé)和義務(wù)及應(yīng)符合的要求： P198。 ? 它們之間的關(guān)系是相互合作，又相互制衡、相互監(jiān)督。 一、基金發(fā)起人 ? 基金發(fā)起人是以基金的設(shè)立為目的，并采取必要的措施和步驟來達(dá)到設(shè)立和組織基金這一目的
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