證券投資顧問業(yè)務(wù)概述-wenkub
2023-05-18 05:06:56 本頁面
【正文】 投資收益； 10 相關(guān)規(guī)定既原則又具體，既有確定性又有靈活性，既有導(dǎo)向性又有禁止性。 中國證監(jiān)會(huì) 《 證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定 》 第 3條也有相關(guān)規(guī)定。 7 (1)具有不同的要素和功能 證券投資顧問業(yè)務(wù) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 不同的要素 投顧業(yè)務(wù)的本質(zhì)是通過對研報(bào)的消化、轉(zhuǎn)化、對相關(guān)市場的判斷、選擇，給投資者提供投資建議，通過顧問服務(wù)收取服務(wù)報(bào)酬； 要素是席位，是為投資者提供交易通道，保證交易的順暢是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的本質(zhì)。 以上四點(diǎn)是界定證券投資顧問業(yè)務(wù)的四個(gè)點(diǎn)位 ， 也是比較證券投資顧問業(yè)務(wù)與其它業(yè)務(wù)區(qū)別聯(lián)系的關(guān)鍵點(diǎn) 。 4)、分別加以規(guī)范； ?投資顧問更多基于保護(hù)投資者的角度，從規(guī)范證券公司、咨詢機(jī)構(gòu)的更多業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)來做規(guī)范； ?發(fā)布研究報(bào)告解決的是利益沖突問題。 5)、從解決證券投資咨詢業(yè)務(wù)的定位、發(fā)展方向和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型問題變成證券行業(yè)提質(zhì)轉(zhuǎn)型的發(fā)展契機(jī)； 4 定義： 指證券公司 、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托 ， 按照約定 ， 向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù) ， 輔助客戶作出投資決策 ，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng) 。 5 (1)區(qū)別 證券投資顧問業(yè)務(wù) 發(fā)布研究報(bào)告 立場不同 證券投資顧問是基于特定客戶的立場、遵循忠實(shí)客戶利益的原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議； 證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告。 不同的功能 輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助投資者實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。 8 第一是合法的原則： 應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和 《 證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 》 ，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。 （ 1）、原則：公平、合理、自愿的原則； （ 2）、方式：與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用 （ 3）、形式： a、可以按照期限、賬戶、客戶資產(chǎn)規(guī)模收費(fèi)； b、差別傭金方式 注：差別傭金的差別就是投資顧問費(fèi)用，證券公司在投顧與交易傭金方面要有所區(qū)別 11 （ 1）、軟件薦股納入證券投資顧問業(yè)務(wù)管理； （ 2）、經(jīng)營軟件薦股的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格； （ 3）、客觀說明功能、揭示風(fēng)險(xiǎn)和局限，說明數(shù)據(jù)信息來源； 12 一是，從防范違法違規(guī)問題的角度， 確立了證券投資顧問參與媒體證券節(jié)目的底線要求。 16 美國券商收費(fèi) 由于美國經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場的競爭非常激烈，交易手續(xù)費(fèi)收取比例越來越低，一些券商開始提供咨詢服務(wù)，同時(shí)按托管資產(chǎn)量分類收費(fèi)的模式。 2022年美林的年費(fèi)收入已占到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入的 50%。 美林在理財(cái)顧問隊(duì)伍的培育方面積累了大量成功的經(jīng)驗(yàn)。 美林對理財(cái)顧問建立了一整套嚴(yán)格的考核制度， 考核內(nèi)容除了營業(yè)收入、客戶資產(chǎn)增長量外，還有客戶的反饋和執(zhí)業(yè)紀(jì)律等指標(biāo)。 韓國作為高度開放的新興市場，其本土券商對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入的依賴度也很高，但在最近十年的轉(zhuǎn)型過程中，本土券商數(shù)量和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量相對均衡，傭金水平下降幅度有限并且高于 A股市場。 但真正為公司貢獻(xiàn)業(yè)績 ， 依然有一段路要走 咨詢 人才 缺口 巨大 ▲[7月 21日 中國經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào) ] 欲 “理 ”財(cái) 先 “搶 ”人 證券公司的從業(yè)人員人數(shù)達(dá)到 20萬人 ， 其中具備證
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