【正文】 、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益?！　—?dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理公司及其股東，以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，勤勉盡責(zé)，依法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和公司運(yùn)作的重大事項(xiàng)獨(dú)立作出客觀、公正的專業(yè)判斷。第四十九條 基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理。公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循守法誠(chéng)信、審慎自律、責(zé)任明晰的原則，針對(duì)投資、研究活動(dòng)建立全面的防控內(nèi)幕交易機(jī)制，重點(diǎn)防范利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易等。第六十二條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對(duì)發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范與其他公募基金管理人間的關(guān)聯(lián)交易行為。第七十一條 基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）非上市基金管理公司變更持股5%以下的股東；（二）變更股東的持股比例，但持股5%以下的股東變更為持股5%以上的股東、主要股東，或者持股5%以上的股東變更為主要股東的除外；（三）變更名稱、住所；（四）增減注冊(cè)資本；（五）修改公司章程；（六）設(shè)立、變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)、辦事處；（七）公司及其董事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到刑事、行政處罰或者自律組織紀(jì)律處分；（八）公司及其董事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)或者工商、稅務(wù)、審計(jì)等行政管理部門調(diào)查；（九）公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化；（十）因公司過失遭受重大投訴；（十一）與其他公募基金管理人之間發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；（十二）面臨重大訴訟；（十三）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。第七十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列措施對(duì)公募基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并根據(jù)日常監(jiān)管情況確定現(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象、內(nèi)容和頻率：（一）進(jìn)入公募基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；　　（二）要求公募基金管理人提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、會(huì)議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料；　?。ㄈ┰儐柟蓟鸸芾砣说墓ぷ魅藛T，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明；　?。ㄋ模┎殚?、復(fù)制公募基金管理人與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；　　（五）檢查公募基金管理人的信息技術(shù)系統(tǒng)；　　（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。第八十二條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，并處3萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以下的罰款： （一）持有基金管理公司5％以上股權(quán)；（二）擔(dān)任基金管理公司的實(shí)際控制人；（三）通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為基金管理公司股東；（四） 委托他人或者接受他人委托持有基金管理公司的股權(quán)。財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其進(jìn)行停業(yè)整頓?！蹲C券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第84號(hào)）同時(shí)廢止。第七章 附則第八十八條 本辦法所稱中外合資基金管理公司，包括境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司和境外股東受讓、認(rèn)購(gòu)境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司。第八十五條 公募基金管理人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，整改期間可以暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施：（一）治理結(jié)構(gòu)不健全，嚴(yán)重影響公司的獨(dú)立性、完整性和統(tǒng)一性；（二）內(nèi)部控制制度不完善，相關(guān)制度不能有效執(zhí)行，存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）對(duì)子公司、分支機(jī)構(gòu)管理松懈，或者選聘的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不具備基本的資質(zhì)條件；（四）對(duì)經(jīng)營(yíng)管理人員的考核不符合本辦法規(guī)定；（五）報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏；（六）違反本辦法規(guī)定與其他公募基金管理人進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；（七）未按規(guī)定披露與其他公募基金管理人之間的關(guān)聯(lián)交易；（八）股東及其實(shí)際控制人出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)可能影響公募基金管理人治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)；（九）發(fā)生其他違法違規(guī)行為。第七十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公募基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查后，應(yīng)當(dāng)向被檢查的基金管理公司出具檢查結(jié)論。第七十三條 其他機(jī)構(gòu)發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）公募基金管理部門的設(shè)置發(fā)生重大變更；（二）該機(jī)構(gòu)或其專門公募基金管理部門的名稱、辦公場(chǎng)所發(fā)生變更；（三）該機(jī)構(gòu)的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、分管公募基金管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人以及專門公募基金管理部門的負(fù)責(zé)人發(fā)生變更；（四）本條第（三）項(xiàng)所述人員受到刑事、行政處罰，或者被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)調(diào)查；（五）涉及公募基金管理業(yè)務(wù)的重大訴訟或者仲裁；（六）與其他公募基金管理人之間發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；（七） 與公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的其他重大事項(xiàng)。非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要以審閱公募基金管理人報(bào)送材料的方式進(jìn)行。公募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告以及基金管理公司年度報(bào)告中披露委托辦理業(yè)務(wù)的有關(guān)情況。第五十九條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理制度，規(guī)范崗位職責(zé)，強(qiáng)化員工培訓(xùn)，建立與自身發(fā)展相適應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制、基金從業(yè)人員與基金份額持有人的利益綁定機(jī)制，為其經(jīng)營(yíng)管理和持續(xù)發(fā)展提供人力資源支持。第四章 公募基金管理業(yè)務(wù)規(guī)范第五十二條 公募基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念，管理資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)與自身的人員儲(chǔ)備、投研和客戶服務(wù)能力、信息技術(shù)系統(tǒng)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部監(jiān)控水平相匹配，切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。第四十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事對(duì)公司財(cái)務(wù)、董事會(huì)履行職責(zé)的監(jiān)督作用，維護(hù)股東合法利益。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持，董事會(huì)和董事長(zhǎng)不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營(yíng)管理人員的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?；鸸芾砉镜墓蓶|及其實(shí)際控制人不得以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn)。第三十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將重大變更事項(xiàng)予以公告。第三十二條 基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起60日內(nèi)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請(qǐng)；涉及股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，基金管理公司未按照規(guī)定提出申請(qǐng)時(shí)，相關(guān)股東可以直接提出申請(qǐng)?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際，合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營(yíng)管理組織模式，設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的評(píng)估論證，并履行必要