【正文】 客戶回訪 第 三十二 條 公司建立健全客戶回訪制度，由營銷管理總部和營業(yè)部指定人員 定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人 招攬和服務(wù)的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人 的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄。 公司將 營業(yè)部 證券經(jīng)紀(jì)人 管理的有效性納入其 經(jīng)營業(yè)績 考核 評價 范圍。 第三十九 條 公司和營業(yè)部定期組織對證券經(jīng)紀(jì)人的綜合考評， 營銷人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性應(yīng)在個人綜合考核中占重要比重， 并作為證券經(jīng)紀(jì)人 績效考核的重要指標(biāo)。 第四十四 條 公司 在每年 1 月 31日之前， 按相關(guān)規(guī)定， 向住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報告。 乙方的代理權(quán)限為 ： 16 （ 1）向客戶介紹甲方和證券市場的基本情況； （ 2）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程； （ 3）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和甲方的有關(guān)規(guī)定； （ 4）向客戶介紹甲方服務(wù)流程，傳遞由甲方統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息，協(xié)助甲方建立完善的客戶檔案，做好客戶服務(wù)工作； （ 5）向 客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； （ 6） 經(jīng)公司書面同意的其它業(yè)務(wù)。 第六 條、甲方根據(jù)乙方的客戶招攬、客戶服務(wù)等相關(guān)工作， 向乙方支付報酬 。 第 七條 甲方每月月初計算乙方 報酬，基準(zhǔn)周期 是每月第一個交易日至最后一個交易日，每月一次支付上月的乙方 報酬。 第十 三條 乙方確認(rèn)在簽約時已經(jīng)充分知悉甲方制定的證券經(jīng)紀(jì)人管理 的 相關(guān) 制度 及其配套文件的內(nèi)容并承諾遵守；同時乙方也了解甲方有權(quán)依據(jù)國家、行業(yè)的政策調(diào)整及市場變化對 甲方相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人管理制度做出合理的調(diào)整；對上 20 述制度的調(diào)整，甲方有義務(wù)及時通知或告知乙方。合同期滿，本合同自行終止。 (二 )“計提比例”根據(jù)每個客戶的綜合傭金水平確定。 （二）報酬核算 每月結(jié)束后，營業(yè)部按公司規(guī)定程序和要求核算當(dāng)期 證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)報酬，職責(zé)為：營銷部統(tǒng)計證券經(jīng)紀(jì)人所轄客戶交易量、傭金收入；綜合部復(fù)核統(tǒng)計結(jié)果并按協(xié)議約定計算對其的績效報 24 酬；財務(wù)部復(fù)核最終統(tǒng)計和計算結(jié)果；營業(yè)部總經(jīng)理審批。 第八條 本 實施細(xì)則 自 年 5 月 1 日起執(zhí)行。 第七條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)完成公司要求的最低業(yè)務(wù)指標(biāo)，否則公司有權(quán)解除委托代理合同。 第六條 營業(yè)部每月月初計算證券經(jīng)紀(jì)人報酬，基準(zhǔn)周期是每月第一個交易日至最后一個交易日。 第二條 證券經(jīng)紀(jì)人的績效報酬根據(jù)所招攬的每個客戶產(chǎn)生的績效報酬累積計算。 提出合同解除方需以書面形式向?qū)Ψ教岢鑫谢蚴芡薪K止通知，合同于該通知送達(dá)對方之日起終止；合同解除后，乙方應(yīng)及時交回證券經(jīng)紀(jì)人證書，并通知客戶。 第 九條 乙方必須嚴(yán)格履行為甲方保守商業(yè)、客戶、技術(shù)、經(jīng)營、管理、業(yè)務(wù)、財稅、專利、檔案資料和分配等機密的義務(wù)，不得傳播、泄露甲方機密；不得向第三方泄露、披露本合同內(nèi)容；不得在任何場合以任何方式 泄露甲方客戶資料；未經(jīng)甲方書面授權(quán)，乙方不得復(fù)制或轉(zhuǎn)移甲方的文件資料；乙方保密期間不限于本協(xié)議期間。其中：交易所和結(jié)算公司有關(guān)規(guī)費扣除標(biāo)準(zhǔn)是“股票、基金、權(quán)證三類產(chǎn)品的交易金額 ‰”；營業(yè)稅及附加的扣除標(biāo)準(zhǔn)是“股票、基金、權(quán)證三類產(chǎn)品的交易傭金收入 %”；其它費用包括但不限于場地費、資料費、通訊費等，由甲方 確定。 第三 條 甲方的權(quán)利及 義務(wù) 甲方的權(quán)利包括： （ 1）依據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則及甲方的相關(guān)規(guī)章制度對乙方及其執(zhí)業(yè)行為進行管理和監(jiān)督，并對乙方證券經(jīng)紀(jì)人證書的頒發(fā)、收回、變更、注銷等事宜進行管理； （ 2）對 乙方 超越授權(quán)范圍的證券業(yè)務(wù)活動，甲方有權(quán)制止；因乙方過錯對甲方 或甲方客戶 造成損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償； （ 3）依法代扣代繳乙方相關(guān)稅費； 甲方的義務(wù)包括： （ 1） 在與乙方簽訂委托合同、對乙方進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為乙方向中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記； （ 2） 向乙方說明其報酬 的計算依據(jù)、方法和結(jié)果； （ 3） 為乙方提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息； 17 （ 4） 按照本合同約定按時向乙方支付報酬； （ 5） 為乙方提供相應(yīng)的培訓(xùn)； （ 6） 聽取乙方意見和建議，對合理的意見和建議予以采納。 乙方保證：乙方提供給甲方的信息和資料真實、準(zhǔn)確、完整，乙方并具有證券從業(yè)資格。 證券經(jīng)紀(jì)人 檔案應(yīng)當(dāng)記 載 個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài) 、代理權(quán)限、代理期間、 服務(wù)的證券營業(yè)部 、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。 第 十二 章 績效考核與報酬支付 第三十七 條 公司根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)發(fā)展趨勢和市場競 爭狀況等因素，制定證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃和考核激勵制度。 公司的客戶投訴渠道和糾 紛處理流程，在公司網(wǎng)站和證券營業(yè)部的營業(yè)場所公示。 第二十七 條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在代理權(quán)限 的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為： （一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜； （二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣； （三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； （四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； 10 （五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私； （六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?； （七）為客戶提供非法的服務(wù)場 所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； （八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； （九）以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； （十）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字； （十一）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物； （十二）在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； （十三）損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。 （二） 收回證書 終止與證券經(jīng)紀(jì)人 委托關(guān)系的， 營業(yè)部 應(yīng)當(dāng) 立即 收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書， 證券經(jīng)紀(jì)人不得再代理公司