證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)介紹-資料下載頁
2025-06-29 06:21本頁面
【正文】 ）對證券經(jīng)紀(jì)人及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的監(jiān)督管理 。證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人是證券從業(yè)人員，在開展相關(guān)業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)取得證券從業(yè)資格，并進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊?！ ?。 中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》又進(jìn)一步規(guī)定了5項(xiàng)禁止性行為.? 【例題】（判斷題）在需要的情況下，證券經(jīng)紀(jì)人可以代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。（?。? 『正確答案』錯 第四節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險防范 ? 一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求 ▲客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定?！C券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢。 ▲證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。▲客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年? 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。? 證券公司不得向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限 ? 【例】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（?。?。 % % % %? 『正確答案』B ? 【例】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（ ）個工作日?！ ? ? 『正確答案』D ? 二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險（熟悉） 按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等 三種風(fēng)險表現(xiàn)容易出多項(xiàng)題。 技術(shù)風(fēng)險一般主要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個方面。 ? 【例】下列情形屬于合規(guī)風(fēng)險的是（?。?。 、證券賬戶提供給他人使用，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣? 『正確答案』ABD ? 三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范 （一）合規(guī)風(fēng)險的防范（二）管理風(fēng)險的防范 （三）技術(shù)風(fēng)險的防范 ? 【例】合規(guī)風(fēng)險的防范措施有（?。??！ ? ? 『正確答案』ACD ? 四、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任 （一）監(jiān)管措施 ?！ ??！ ＷC券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)?！ ?。 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送年度報告：自每月結(jié)束之日起內(nèi)，報送月度報告。 ? （二）法律責(zé)任 依據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定進(jìn)行處理。見教材147149頁。? 【例】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。 ? 『正確答案』B 15 / 15
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