中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定-資料下載頁
2025-01-10 23:54本頁面
【正文】 ? (四 )證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業(yè)部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存。 ? (五 )證券營業(yè)部負責人應當每 3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于 10個工作日。證券營業(yè)部負責人強制離崗期間，證券公司應當對證券營業(yè)部進行現(xiàn)場稽核，稽核報告應當以書面方式記載、留存。 ? (六 )證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離職 。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應當進行內(nèi)部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少 2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。證券公司應當在審計結(jié)束后 3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。 ? (七 )本條 (四 )至 (六 )款所述年度考核、稽核、審計的內(nèi)容包括證券營業(yè)部的下列事項：有無挪用客戶資產(chǎn)、有無接受客戶全權(quán)委托、有無向客戶提供不適當?shù)漠a(chǎn)品和服務、有無違規(guī)融資及擔保、有無向客戶承諾收益、有無超范圍經(jīng)營、有無違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務、有無重大信息安全事故、有無重大突發(fā)事件、有無未了結(jié)客戶糾紛等，以及證券營業(yè)部負責人在上述事項中的責任情況等。 ? 六、證券公司應當統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風險監(jiān)控等信息系統(tǒng)，各項業(yè)務數(shù)據(jù)應當集中存放。 ? 證券公司應當統(tǒng)一分配和授予證券經(jīng)紀業(yè)務信息系統(tǒng)權(quán)限及參數(shù) 。證券公司不得向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限 。證券營業(yè)部新建信息系統(tǒng)，應當由證券公司統(tǒng)一組織實施。
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