海通證券滬港通業(yè)務(wù)介紹-資料下載頁
2025-05-12 01:43本頁面
【正文】 通 基本要求： 參照合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行（現(xiàn)有的QFII和 RQFII持股比例限制規(guī)則） 合并計(jì)算： 滬股通股票不通過其他方式持有的同一上市公司的境內(nèi)、外上市股合并計(jì)算 平倉(cāng)通知和措施： 現(xiàn)有規(guī)定基本一致，即 5個(gè)交易日完成，施行后買先賣原則 港股通未對(duì)持股比例提具體要求 標(biāo)的范圍 額度控制 交易特別事項(xiàng) 持股比例 投資者適當(dāng)性 交易異常及自律管理 交易流程 二、細(xì)則及要點(diǎn) 港股通 投資者準(zhǔn)入條件 會(huì)員同客戶簽訂協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)揭示書 制定投資者適當(dāng)性管理的標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法及保障措施 向客戶介紹香港證券市場(chǎng)法律法規(guī)、市場(chǎng)特點(diǎn)和港股通業(yè)務(wù)規(guī)則、流程， 做好投資者教育留痕工作 按交易所要求組織投資者考試 滬股通未對(duì)投資者適當(dāng)性提具體要求 標(biāo)的范圍 額度控制 交易特別事項(xiàng) 持股比例 投資者適當(dāng)性 交易異常及自律管理 交易流程 通過有關(guān)測(cè)試，簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示文件 準(zhǔn)入由券商端控制 二、細(xì)則及要點(diǎn) 交易異常情況處理 要點(diǎn)：對(duì)滬港股通可能發(fā)生的交易異常情況的處置措施、市場(chǎng)公告、責(zé)仸豁免等事項(xiàng)作出規(guī)定 自律管理 要點(diǎn)：主要是針對(duì)滬港通可能出現(xiàn)的違規(guī)交易行為及其他違規(guī)行為，明確交易監(jiān)控、違規(guī)行為調(diào)查、協(xié)劣對(duì)方交易所調(diào)查、提請(qǐng)對(duì)方交易所采取監(jiān)管措施、對(duì)對(duì)方交易所證券交易服務(wù)公司和本所會(huì)員的監(jiān)管不處罰等內(nèi)容。 標(biāo)的范圍 額度控制 交易特別事項(xiàng) 持股比例 投資者適當(dāng)性 交易異常及自律管理 交易流程 二、細(xì)則及要點(diǎn) 標(biāo)的范圍 額度控制 交易特別事項(xiàng) 持股比例 投資者適當(dāng)性 交易異常及自律管理 交易流程 上交所 SPV：上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司 感 謝 聆 聽
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