證券法的考情分析-資料下載頁
2025-06-29 05:35本頁面
【正文】 申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可［2011］487號文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）為安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”或“保薦人（主承銷商）”）。2．本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價對象詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上資金申購發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。其中，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量1600萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的20％；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量不超過6400萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的80％。詢價對象為符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2010年10月11日修訂）中界定的詢價對象的條件，且已經(jīng)在中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）登記備案的機(jī)構(gòu)，包括安信證券自主推薦、已向協(xié)會備案的詢價機(jī)構(gòu)。3．／股～／股（含上限和下限），由于網(wǎng)上發(fā)行時本次發(fā)行價格尚未確定，參與網(wǎng)上資金申購的投資者須按照本次發(fā)行價格區(qū)間上限（／股）進(jìn)行申購。如最終確定的發(fā)行價格低于發(fā)行價格區(qū)間上限，差價部分將于2011年4月29日（Ｔ＋3日）與未中簽的網(wǎng)上申購款同時退還給網(wǎng)上申購?fù)顿Y者。4．任一配售對象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購。凡參與初步詢價報價的配售對象，無論是否有“有效報價”，均不得再參與網(wǎng)上發(fā)行。參與網(wǎng)下初步詢價的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的詢價對象自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。5．本次網(wǎng)上發(fā)行日為2011年4月26日（Ｔ日），申購時間為上交所正常交易時間（上午9:30至11:30，下午13:00至15:00）。申購簡稱為“780113”；申購代碼為“華鼎申購”。6．本次網(wǎng)上發(fā)行，參加申購的單一證券賬戶的委托申購數(shù)量不得少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，單一證券賬戶申購上限為64000股。7．單個投資者只能使用一個合格賬戶參與本次網(wǎng)上申購。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以2011年4月25日（T－1日）賬戶注冊資料為準(zhǔn)）參與本次網(wǎng)上申購的，以及同一證券賬戶多次參與本次網(wǎng)上申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購（企業(yè)年金賬戶的指定交易情況以2011年4月25日（T－1日）為準(zhǔn)）。8．本次網(wǎng)上發(fā)行不向投資者收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅。9．本次發(fā)行可能因以下情形中止：網(wǎng)下發(fā)行的有效申購總量小于本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量1600萬股；網(wǎng)上最終有效申購總量小于本次網(wǎng)上發(fā)行總量6400萬股，向網(wǎng)下回?fù)芎笕匀簧曩彶蛔?。如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和主承銷商將協(xié)商采取中止發(fā)行措施，并及時公告中止發(fā)行原因、擇機(jī)重啟發(fā)行。10．本公告僅適用于本次網(wǎng)上發(fā)行，關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行的具體規(guī)定，敬請參見2011年4月25日（T－1日）刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及《證券日報》上的《義烏華鼎錦綸股份有限公司首次公開發(fā)行Ａ股網(wǎng)下發(fā)行公告》。11．投資者欲了解本次發(fā)行的一般情況，請詳細(xì)閱讀2011年4月19日（T－5日）刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及《證券日報》的《義烏華鼎錦綸股份有限公司首次公開發(fā)行Ａ股股票招股意向書摘要》和《義烏華鼎錦綸股份有限公司首次公開發(fā)行Ａ股發(fā)行安排及初步詢價公告》。本次發(fā)行的招股意向書全文及備查文件可在上交所網(wǎng)站（）查詢?！纠}1單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)股票發(fā)行的表述中，不正確的是（ ）。A．網(wǎng)上申購不足時，可以向網(wǎng)下回?fù)苡蓞⑴c網(wǎng)下的機(jī)構(gòu)投資者申購B．網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購不足，可以向網(wǎng)上回?fù)蹸．主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告，發(fā)行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報告的內(nèi)容D．中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)，經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，可重新啟動發(fā)行【答案】B【解析】網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購不足，不得向網(wǎng)上回?fù)?，可以中止發(fā)行?！纠}2多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)股票發(fā)行的表述中，正確的有（ ）。A．在中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市并首次發(fā)行股票的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價B．向詢價對象配售和向一般投資者網(wǎng)上發(fā)行作為同一次發(fā)行，發(fā)行價格應(yīng)當(dāng)相同C．向詢價對象配售的股票，在約定的期間內(nèi)不得上市流通D．網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購不足，可以向網(wǎng)上回?fù)堋敬鸢浮緼BC【解析】（1）網(wǎng)上申購不足時，可以向網(wǎng)下回?fù)苡蓞⑴c網(wǎng)下的機(jī)構(gòu)投資者申購；（2）網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購不足，不得向網(wǎng)上回?fù)埽梢灾兄拱l(fā)行。 【例題3多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，應(yīng)當(dāng)中止股票發(fā)行的有（ ）。A．初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的B．初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的C．網(wǎng)下報價情況未及發(fā)行人和主承銷商預(yù)期D．網(wǎng)上申購不足向網(wǎng)下回?fù)芎笕匀簧曩彶蛔愕摹敬鸢浮緼B【解析】（1）選項AB：初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并“應(yīng)當(dāng)”中止發(fā)行；（2）選項CD：網(wǎng)下報價情況未及發(fā)行人和主承銷商預(yù)期、或者網(wǎng)上申購不足、網(wǎng)上申購不足向網(wǎng)下回?fù)芎笕匀簧曩彶蛔愕模梢浴爸兄埂保ǘ菓?yīng)當(dāng)）發(fā)行，中止發(fā)行的具體情形可以由發(fā)行人和承銷商約定，并予以披露。15 / 15
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