【正文】 申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可［2011］487號(hào)文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）為安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安信證券”或“保薦人（主承銷商）”）。2．本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上資金申購(gòu)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。其中，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量1600萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的20％；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量不超過(guò)6400萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的80％。詢價(jià)對(duì)象為符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2010年10月11日修訂）中界定的詢價(jià)對(duì)象的條件，且已經(jīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）登記備案的機(jī)構(gòu)，包括安信證券自主推薦、已向協(xié)會(huì)備案的詢價(jià)機(jī)構(gòu)。3．／股～／股（含上限和下限），由于網(wǎng)上發(fā)行時(shí)本次發(fā)行價(jià)格尚未確定，參與網(wǎng)上資金申購(gòu)的投資者須按照本次發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限（／股）進(jìn)行申購(gòu)。如最終確定的發(fā)行價(jià)格低于發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限，差價(jià)部分將于2011年4月29日（Ｔ＋3日）與未中簽的網(wǎng)上申購(gòu)款同時(shí)退還給網(wǎng)上申購(gòu)?fù)顿Y者。4．任一配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購(gòu)。凡參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，無(wú)論是否有“有效報(bào)價(jià)”，均不得再參與網(wǎng)上發(fā)行。參與網(wǎng)下初步詢價(jià)的配售對(duì)象再參與網(wǎng)上新股申購(gòu)，導(dǎo)致其申購(gòu)無(wú)效的，由配售對(duì)象及管理該配售對(duì)象的詢價(jià)對(duì)象自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。5．本次網(wǎng)上發(fā)行日為2011年4月26日（Ｔ日），申購(gòu)時(shí)間為上交所正常交易時(shí)間（上午9:30至11:30，下午13:00至15:00）。申購(gòu)簡(jiǎn)稱為“780113”；申購(gòu)代碼為“華鼎申購(gòu)”。6．本次網(wǎng)上發(fā)行，參加申購(gòu)的單一證券賬戶的委托申購(gòu)數(shù)量不得少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，單一證券賬戶申購(gòu)上限為64000股。7．單個(gè)投資者只能使用一個(gè)合格賬戶參與本次網(wǎng)上申購(gòu)。證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的多個(gè)證券賬戶（以2011年4月25日（T－1日）賬戶注冊(cè)資料為準(zhǔn)）參與本次網(wǎng)上申購(gòu)的，以及同一證券賬戶多次參與本次網(wǎng)上申購(gòu)的，以第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購(gòu)（企業(yè)年金賬戶的指定交易情況以2011年4月25日（T－1日）為準(zhǔn)）。8．本次網(wǎng)上發(fā)行不向投資者收取傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅。9．本次發(fā)行可能因以下情形中止：網(wǎng)下發(fā)行的有效申購(gòu)總量小于本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量1600萬(wàn)股；網(wǎng)上最終有效申購(gòu)總量小于本次網(wǎng)上發(fā)行總量6400萬(wàn)股，向網(wǎng)下回?fù)芎笕匀簧曩?gòu)不足。如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和主承銷商將協(xié)商采取中止發(fā)行措施，并及時(shí)公告中止發(fā)行原因、擇機(jī)重啟發(fā)行。10．本公告僅適用于本次網(wǎng)上發(fā)行，關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行的具體規(guī)定，敬請(qǐng)參見2011年4月25日（T－1日）刊登在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及《證券日?qǐng)?bào)》上的《義烏華鼎錦綸股份有限公司首次公開發(fā)行Ａ股網(wǎng)下發(fā)行公告》。11．投資者欲了解本次發(fā)行的一般情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2011年4月19日（T－5日）刊登在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及《證券日?qǐng)?bào)》的《義烏華鼎錦綸股份有限公司首次公開發(fā)行Ａ股股票招股意向書摘要》和《義烏華鼎錦綸股份有限公司首次公開發(fā)行Ａ股發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告》。本次發(fā)行的招股意向書全文及備查文件可在上交所網(wǎng)站（）查詢?！纠}1單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)股票發(fā)行的表述中，不正確的是（ ）。A．網(wǎng)上申購(gòu)不足時(shí)，可以向網(wǎng)下回?fù)苡蓞⑴c網(wǎng)下的機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)B．網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購(gòu)不足，可以向網(wǎng)上回?fù)蹸．主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告，發(fā)行人、主承銷商和詢價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容D．中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)，經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，可重新啟動(dòng)發(fā)行【答案】B【解析】網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購(gòu)不足，不得向網(wǎng)上回?fù)埽梢灾兄拱l(fā)行。【例題2多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)股票發(fā)行的表述中，正確的有（ ）。A．在中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市并首次發(fā)行股票的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)B．向詢價(jià)對(duì)象配售和向一般投資者網(wǎng)上發(fā)行作為同一次發(fā)行，發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同C．向詢價(jià)對(duì)象配售的股票，在約定的期間內(nèi)不得上市流通D．網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購(gòu)不足，可以向網(wǎng)上回?fù)堋敬鸢浮緼BC【解析】（1）網(wǎng)上申購(gòu)不足時(shí)，可以向網(wǎng)下回?fù)苡蓞⑴c網(wǎng)下的機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)；（2）網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購(gòu)不足，不得向網(wǎng)上回?fù)?，可以中止發(fā)行。 【例題3多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，應(yīng)當(dāng)中止股票發(fā)行的有（ ）。A．初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的B．初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的C．網(wǎng)下報(bào)價(jià)情況未及發(fā)行人和主承銷商預(yù)期D．網(wǎng)上申購(gòu)不足向網(wǎng)下回?fù)芎笕匀簧曩?gòu)不足的【答案】AB【解析】（1）選項(xiàng)AB：初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并“應(yīng)當(dāng)”中止發(fā)行；（2）選項(xiàng)CD：網(wǎng)下報(bào)價(jià)情況未及發(fā)行人和主承銷商預(yù)期、或者網(wǎng)上申購(gòu)不足、網(wǎng)上申購(gòu)不足向網(wǎng)下回?fù)芎笕匀簧曩?gòu)不足的，可以“中止”（而非應(yīng)當(dāng)）發(fā)行，中止發(fā)行的具體情形可以由發(fā)行人和承銷商約定，并予以披露。15 / 15