金融法之票據(jù)法證券法-資料下載頁(yè)
2025-05-14 07:06本頁(yè)面
【正文】 證監(jiān)會(huì)認(rèn)定瞿湘的上述行為違反了 《 證券法 》 關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，盡管沒(méi)有違法所得，但仍罰款３萬(wàn)元。 例 ? 中科案 ? 北京首放投資顧問(wèn)有限公司操縱證券市場(chǎng)案 對(duì)北京首放及其法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理汪建中罰款 汪建中利用北京首放及其個(gè)人在證券投資咨詢業(yè)的影響，借向社會(huì)公眾推薦股票之機(jī)，通過(guò) “ 先行買入證券、后向公眾推薦，再賣出證券 ” 的手法操縱市場(chǎng)并非法獲利。在 2021年 1月至 2021年 5月期間，通過(guò)上述手法交易操作了 55次，買賣了 38只股票或權(quán)證，累計(jì)獲利超過(guò) 。 例 ? 武漢新蘭德投資顧問(wèn)有限公司操縱證券市場(chǎng)案 武漢新蘭德董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理向陳杰提供股票買入建議，待陳杰利用其控制的賬戶買入后，由朱漢東署名，以新蘭德名義通過(guò)網(wǎng)絡(luò)媒體和報(bào)紙等公眾傳媒公開推薦相關(guān) 股票。陳杰則利用公開推薦所造成的市場(chǎng)影響，在推薦后的下一個(gè)交易日賣出股票牟利。自 2021年 1月 1日至 4月 26日期間，通過(guò)上述建議、買入、推薦、賣 出的方式交易操作了 37次，武漢新蘭德非法獲利 735萬(wàn)元 ? 周建明利用虛假申報(bào)手段操縱證券市場(chǎng)案 通過(guò)頻繁申報(bào)和撤銷申報(bào)的手段，影響證券的正常價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)其他投資者對(duì)相應(yīng)股票的供求和價(jià)格走勢(shì)的判斷，誘導(dǎo)其跟進(jìn)買入或賣出，以牟取不正當(dāng)利益 ? 例 ? 漢唐證券挪用客戶交易結(jié)算資金案 挪用客戶交易結(jié)算資金 20億元 ? 興安證券挪用客戶交易結(jié)算資金案 涉及金額 2億余元 例 ? 濱海石化有限公司非法利用他人賬戶案 2021年 7月 10日，濱海石化向某證券營(yíng)業(yè)部出具授權(quán)書，稱將自有資金 800萬(wàn)元中的 400萬(wàn)元?jiǎng)澣媵?XX資金賬戶其余的400萬(wàn)元?jiǎng)澣肜?X資金賬戶；濱海石化合法擁有該筆資金（包括產(chǎn)生的收益、利息）；該資金賬戶中資金的劃出只能進(jìn)入濱海石化賬戶，由此引起的一切責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)均由濱海石化全部承擔(dān)。 上述 2個(gè)資金賬戶均于 2021年 4月 21日開戶，分別下掛 1個(gè)個(gè)人股東賬戶，并于 2021年 7月 14日至 8月 14日買入 “ 浙江震元 ” 股票。據(jù)統(tǒng)計(jì)，濱海石化于 2021年 4月 21日至 2021年 3月12日期間，利用上述 2個(gè)個(gè)人股東賬戶交易 “ 浙江震元 ” 股票，累計(jì)買入 186萬(wàn)余股，買入金額為 799萬(wàn)余元，至 2021年 3月12日全部賣出，實(shí)現(xiàn)盈利 203萬(wàn)元。
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