金融法之票據(jù)法證券法-資料下載頁
2025-05-14 07:06本頁面
【正文】 證監(jiān)會認定瞿湘的上述行為違反了 《 證券法 》 關于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，盡管沒有違法所得，但仍罰款３萬元。 例 ? 中科案 ? 北京首放投資顧問有限公司操縱證券市場案 對北京首放及其法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理汪建中罰款 汪建中利用北京首放及其個人在證券投資咨詢業(yè)的影響，借向社會公眾推薦股票之機，通過 “ 先行買入證券、后向公眾推薦，再賣出證券 ” 的手法操縱市場并非法獲利。在 2021年 1月至 2021年 5月期間，通過上述手法交易操作了 55次，買賣了 38只股票或權證，累計獲利超過 。 例 ? 武漢新蘭德投資顧問有限公司操縱證券市場案 武漢新蘭德董事長兼總經(jīng)理向陳杰提供股票買入建議，待陳杰利用其控制的賬戶買入后，由朱漢東署名，以新蘭德名義通過網(wǎng)絡媒體和報紙等公眾傳媒公開推薦相關 股票。陳杰則利用公開推薦所造成的市場影響，在推薦后的下一個交易日賣出股票牟利。自 2021年 1月 1日至 4月 26日期間，通過上述建議、買入、推薦、賣 出的方式交易操作了 37次，武漢新蘭德非法獲利 735萬元 ? 周建明利用虛假申報手段操縱證券市場案 通過頻繁申報和撤銷申報的手段，影響證券的正常價格或交易量，誤導其他投資者對相應股票的供求和價格走勢的判斷，誘導其跟進買入或賣出，以牟取不正當利益 ? 例 ? 漢唐證券挪用客戶交易結算資金案 挪用客戶交易結算資金 20億元 ? 興安證券挪用客戶交易結算資金案 涉及金額 2億余元 例 ? 濱海石化有限公司非法利用他人賬戶案 2021年 7月 10日，濱海石化向某證券營業(yè)部出具授權書，稱將自有資金 800萬元中的 400萬元劃入裘 XX資金賬戶其余的400萬元劃入李 X資金賬戶；濱海石化合法擁有該筆資金（包括產(chǎn)生的收益、利息）；該資金賬戶中資金的劃出只能進入濱海石化賬戶，由此引起的一切責任和風險均由濱海石化全部承擔。 上述 2個資金賬戶均于 2021年 4月 21日開戶，分別下掛 1個個人股東賬戶，并于 2021年 7月 14日至 8月 14日買入 “ 浙江震元 ” 股票。據(jù)統(tǒng)計，濱海石化于 2021年 4月 21日至 2021年 3月12日期間，利用上述 2個個人股東賬戶交易 “ 浙江震元 ” 股票，累計買入 186萬余股，買入金額為 799萬余元，至 2021年 3月12日全部賣出，實現(xiàn)盈利 203萬元。
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