新證券法培訓講義-資料下載頁
2025-05-09 15:29本頁面
【導讀】晰界定，完善了證券法律體系。累計向超過二百人的特定對象發(fā)行證券；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。公司債券的審批制改為核準制。刪除“前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上”，刪除“公司預期利潤率可達同期銀行存款利率”；更改為“具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好”；增加了“具備健全且運行良好的組織機構(gòu)”；新增欺詐發(fā)行的法律責任。發(fā)行股份的比例從15%降至10%以上；市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準”，發(fā)行核準與上市交易審核分離；股票、可轉(zhuǎn)債的上市實行保薦制度。設(shè)立的復核機構(gòu)申請復核。露在上市前的公告文件中。
【正文】 提起股東代表訴訟的主體資格問題 。 （ 2） 股東代表訴訟的前置程序問題 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 二、其他主要的修改內(nèi)容 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （一）擴大證券法調(diào)整范圍。（第 2條） 股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券； 政府債券、證券投資基金份額； 證券衍生品種。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （二）“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理”呈現(xiàn)松動之勢，依法拓寬資金入市渠道。 分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理（第 6條） 銀行資金入市（第 81條） 國企買賣股票（第 83條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）加強投資者保護，完善民事賠償責仸。 建立證券投資者保護基金。 明確對投資者損害賠償?shù)拿袷仑熑沃贫取? 防止證券公司挪用客戶資金，侵犯投資者權(quán)益。 放寬 “ 股東強制出售權(quán) ” 的條件。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）完善證券交易制度，為市場發(fā)展創(chuàng)新預留了廣泛空間。 為多層次市場建設(shè)提供了法律依據(jù)。 （第 39條） 放寬對交易所交易限制。（第 40條） 解除金融期貨限制。（第 42條） 解除融資融券限制。（第 36條） 解除對 T+0交易的限制。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）明確證券交易所的自律組織地位，賦予更多市場監(jiān)管權(quán)限。 證券交易所重新定位。（第 102條） 審核證券上市、暫停上市或終止上市。 加強證券交易所監(jiān)管權(quán)力。（第 115條） 明確交易即時行情的權(quán)屬。（第 113條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （六）強化對證券公司的監(jiān)管，防范市場風險。 取消分類管理模式。 增設(shè)了證券公司的設(shè)立標準。 對證券公司高管增設(shè)了積極任職資格。 加強行政審批。 加強行政監(jiān)管。 加強對客戶保證金的監(jiān)管力度。 建立強制資料保存制度。 增加證券公司風險處置措施。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （七）建立貨銀對付制度，完善證券登記結(jié)算體系。 修改開戶制度。（第 166條） 建立貨銀對付制度。（第 167條） 保證結(jié)算資金安全。（第 168條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （八）增加行政監(jiān)管權(quán)力，提高證券市場的監(jiān)管力度。 相關(guān)場所現(xiàn)場檢查； 現(xiàn)場調(diào)查取證； 詢問當事人 ； 查閱 、 復制財產(chǎn)權(quán)登記 、 通訊記錄等資料； 查閱 、 復制和封存交易記錄等資料； 凍結(jié) 、 查封銀行賬戶； 限制證券買賣； 市場禁入； 治安管理處罰 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 第四部分 《 證券法 》 修改對資本市場的影響 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 一 、 新法打開了資本市場的發(fā)展空間 ， 市場創(chuàng)新將迎來一個高潮 。 二 、 多層次資本市場建設(shè)將加快 ， 市場層次與體系將更為完善 三 、 證券市場交易結(jié)構(gòu)面臨轉(zhuǎn)型 ， 投資者構(gòu)成將發(fā)生重大變化 四 、 證券訴訟體制逐步健全 ， 其保護投資者權(quán)益的功能將逐步發(fā)揮 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 五 、 證券監(jiān)管權(quán)限與手段將得到有效運用 ， 行政監(jiān)管的力度將進一步加大 六 、 對證券公司的監(jiān)管日趨嚴格 ， 證券公司的經(jīng)營管理將走向規(guī)范 七 、 新法市場化的立法價值取向 ， 將加速國內(nèi)證券市場與國際證券市場接軌 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 謝 謝！ S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e
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