新證券法培訓(xùn)講義-資料下載頁(yè)
2025-05-09 15:29本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】晰界定，完善了證券法律體系。累計(jì)向超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。公司債券的審批制改為核準(zhǔn)制。刪除“前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上”，刪除“公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率”；更改為“具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好”；增加了“具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)”；新增欺詐發(fā)行的法律責(zé)任。發(fā)行股份的比例從15%降至10%以上；市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)”，發(fā)行核準(zhǔn)與上市交易審核分離；股票、可轉(zhuǎn)債的上市實(shí)行保薦制度。設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。露在上市前的公告文件中。
【正文】 提起股東代表訴訟的主體資格問(wèn)題 。 （ 2） 股東代表訴訟的前置程序問(wèn)題 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 二、其他主要的修改內(nèi)容 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （一）擴(kuò)大證券法調(diào)整范圍。（第 2條） 股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券； 政府債券、證券投資基金份額； 證券衍生品種。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （二）“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理”呈現(xiàn)松動(dòng)之勢(shì)，依法拓寬資金入市渠道。 分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理（第 6條） 銀行資金入市（第 81條） 國(guó)企買賣股票（第 83條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）加強(qiáng)投資者保護(hù)，完善民事賠償責(zé)仸。 建立證券投資者保護(hù)基金。 明確對(duì)投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度。 防止證券公司挪用客戶資金，侵犯投資者權(quán)益。 放寬 “ 股東強(qiáng)制出售權(quán) ” 的條件。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）完善證券交易制度，為市場(chǎng)發(fā)展創(chuàng)新預(yù)留了廣泛空間。 為多層次市場(chǎng)建設(shè)提供了法律依據(jù)。 （第 39條） 放寬對(duì)交易所交易限制。（第 40條） 解除金融期貨限制。（第 42條） 解除融資融券限制。（第 36條） 解除對(duì) T+0交易的限制。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）明確證券交易所的自律組織地位，賦予更多市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)限。 證券交易所重新定位。（第 102條） 審核證券上市、暫停上市或終止上市。 加強(qiáng)證券交易所監(jiān)管權(quán)力。（第 115條） 明確交易即時(shí)行情的權(quán)屬。（第 113條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （六）強(qiáng)化對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 取消分類管理模式。 增設(shè)了證券公司的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。 對(duì)證券公司高管增設(shè)了積極任職資格。 加強(qiáng)行政審批。 加強(qiáng)行政監(jiān)管。 加強(qiáng)對(duì)客戶保證金的監(jiān)管力度。 建立強(qiáng)制資料保存制度。 增加證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （七）建立貨銀對(duì)付制度，完善證券登記結(jié)算體系。 修改開(kāi)戶制度。（第 166條） 建立貨銀對(duì)付制度。（第 167條） 保證結(jié)算資金安全。（第 168條） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （八）增加行政監(jiān)管權(quán)力，提高證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度。 相關(guān)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)檢查； 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證； 詢問(wèn)當(dāng)事人 ； 查閱 、 復(fù)制財(cái)產(chǎn)權(quán)登記 、 通訊記錄等資料； 查閱 、 復(fù)制和封存交易記錄等資料； 凍結(jié) 、 查封銀行賬戶； 限制證券買賣； 市場(chǎng)禁入； 治安管理處罰 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 第四部分 《 證券法 》 修改對(duì)資本市場(chǎng)的影響 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 一 、 新法打開(kāi)了資本市場(chǎng)的發(fā)展空間 ， 市場(chǎng)創(chuàng)新將迎來(lái)一個(gè)高潮 。 二 、 多層次資本市場(chǎng)建設(shè)將加快 ， 市場(chǎng)層次與體系將更為完善 三 、 證券市場(chǎng)交易結(jié)構(gòu)面臨轉(zhuǎn)型 ， 投資者構(gòu)成將發(fā)生重大變化 四 、 證券訴訟體制逐步健全 ， 其保護(hù)投資者權(quán)益的功能將逐步發(fā)揮 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 五 、 證券監(jiān)管權(quán)限與手段將得到有效運(yùn)用 ， 行政監(jiān)管的力度將進(jìn)一步加大 六 、 對(duì)證券公司的監(jiān)管日趨嚴(yán)格 ， 證券公司的經(jīng)營(yíng)管理將走向規(guī)范 七 、 新法市場(chǎng)化的立法價(jià)值取向 ， 將加速國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)與國(guó)際證券市場(chǎng)接軌 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 謝 謝！ S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e
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