第十章證券法-資料下載頁(yè)
2025-08-23 08:21本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】證券的發(fā)行與上市。投資基金法律制度。（一）廣義的證券，是指在專用紙單或者其。記名證券和不記名證券。設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。物權(quán)證券、債權(quán)證券和社員權(quán)證券。的收入擁有請(qǐng)求權(quán)的投資憑證。3．是一種面值均等的權(quán)利證書。4．是一種含有風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利證書。證券市場(chǎng)是包括證券投資活動(dòng)全過程在內(nèi)的。的重要組成部分。1．市場(chǎng)主體廣泛。證券發(fā)行市場(chǎng)，又稱為一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是有效分配資金的重要手段。是傳播經(jīng)濟(jì)信息的重要場(chǎng)所。公開原則亦稱為信息公開制度。公正原則是指證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他組織。證券發(fā)行是指符合發(fā)行條件的商業(yè)組織或者政府組。證券發(fā)行人必須依照法律的強(qiáng)制性規(guī)定，全面公。證券發(fā)行核準(zhǔn)制，是指證券發(fā)行人在遵守信。應(yīng)向不特定社會(huì)公眾投資者發(fā)出。須經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)。招股說明書于簽署后且批準(zhǔn)前處于特殊效力。招股說明書概要是依照信息披露準(zhǔn)則，簡(jiǎn)要地。招股說明書全文為本次發(fā)售股票的正。a于國(guó)務(wù)院授權(quán)部門審
【正文】 ）基金托管人 ? 基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任 ? 我國(guó)現(xiàn)在獲得基金托管資格的銀行共有８家，分別是工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、建設(shè)銀行、交通銀行和光大銀行、招商銀行、浦發(fā)銀行，國(guó)內(nèi)所有已經(jīng)設(shè)立的基金的資金均由這８家銀行托管 基金托管人的職責(zé)： ? （ 一 ） 安全保管基金財(cái)產(chǎn)； ? （ 二 ） 按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； ? （ 三 ） 對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶 ， 確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立； ? （ 四 ） 保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄 、 賬冊(cè) 、 報(bào)表和其他相關(guān)資料； ? （ 五 ） 按照基金合同的約定 ， 根據(jù)基金管理人的投資指令 ， 及時(shí)辦理清算 、 交割事宜； 基金托管人的職責(zé) 2： ? （ 六 ） 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； ? （ 七 ） 對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 、 中期和年度基金報(bào)告出具意見； ? （ 八 ） 復(fù)核 、 審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu) 、 贖回價(jià)格； ? （ 九 ） 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)； ? （ 十 ） 按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； ? （十一）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 基金份額持有人的權(quán)利 ? （ 一 ） 分享基金財(cái)產(chǎn)收益； ? （ 二 ） 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； ? （ 三 ） 依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； ? （ 四 ） 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)； ? （ 五 ） 對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； ? （ 六 ） 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； ? （ 七 ） 對(duì)基金管理人 、 基金托管人 、 基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟； ? （八）基金合同約定的其他權(quán)利 三、證券投資基金的設(shè)立與募集 ? 見教材 P240241 四、證券投資基金的運(yùn)作與管理 ? （ 一 ） 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資 ， 應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式 。 ? 資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例 ， 依照投資基金法和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定 ? 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資： ? （ 1） 上市交易的股票 、 債券； ? （ 2）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。 （二）證券投資基金的信息披露 ? 公開披露的基金信息包括： ? （ 一 ） 基金招募說明書 、 基金合同 、 基金托管協(xié)議； ? （ 二 ） 基金募集情況； ? （ 三 ） 基金份額上市交易公告書； ? （ 四 ） 基金資產(chǎn)凈值 、 基金份額凈值； ? （ 五 ） 基金份額申購(gòu) 、 贖回價(jià)格； ? （ 六 ） 基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告 、 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告； ? （ 七 ） 臨時(shí)報(bào)告； 公開披露的基金信息內(nèi)容： ? （ 八 ） 基金份額持有人大會(huì)決議； ? （ 九 ） 基金管理人 、 基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)； ? （ 十 ） 涉及基金管理人 、 基金財(cái)產(chǎn) 、 基金托管業(yè)務(wù)的訴訟； ? （ 十一 ） 依照法律 、 行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定 ， 由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息 。 公開披露基金信息的禁止行為 ? （ 一 ） 虛假記載 、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； ? （ 二 ） 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)； ? （ 三 ） 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； ? （ 四 ） 詆毀其他基金管理人 、 基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)； ? （五）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為 （三）證券投資基金的管理 ? 如果沒有限制，那么擁有巨額資金力量的基金將會(huì)成為 “ 洪水猛獸 ” ，隨意投資、隨意擔(dān)保，不僅容易滋生腐敗，還容易導(dǎo)致資金風(fēng)險(xiǎn)。為此，證券投資基金法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作進(jìn)行了嚴(yán)格的限制。 ? 基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)： ? 承銷證券； ? 向他人貸款或者提供擔(dān)保； ? 從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； 證券投資基金的管理 ? 買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外； ? 向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券； ? 買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券； ? 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； ? 依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)
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