編證券法ppt課件-資料下載頁(yè)
2025-05-12 12:57本頁(yè)面
【正文】 上市公司控股股東及其他信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、保薦人、承銷(xiāo)的證券公司及有關(guān)人員，對(duì)公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告，在公告前不得泄露其內(nèi)容。 證券交易行為禁止制度 ? 交易行為禁止制度 ， 是指依據(jù)證券法的規(guī)定 ， 對(duì)行為人的不法證券交易行為加以禁止的規(guī)范體系的總稱(chēng) ? 我國(guó)證券法規(guī)定了三種主要的不法證券交易行為 ， 即內(nèi)幕交易 、 操縱市場(chǎng)及證券欺詐行為 內(nèi)幕交易行為 ? 內(nèi)幕交易行為 ， 是指 內(nèi)幕人員 以及其他通過(guò)非法途徑獲取公司 內(nèi)幕信息 的人 ， 以獲取利益或減少損失為目的 ， 利用該信息進(jìn)行證券交易或建議他人進(jìn)行證券交易的行為 ? 證券法第七十三條 禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng) 。 內(nèi)幕信息（ 1） 內(nèi)幕信息：證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái) 務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未 公開(kāi)的信息 ? 本法第六十七條第二款所列重大事件； ? 公司分配股利或者增資的計(jì)劃； ? 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化； ? 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更； 內(nèi)幕信息（ 2） ? 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十； ? 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任； ? 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案； ? 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。 內(nèi)幕信息的知情人員 ? 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 ? 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 ? 發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 ? 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 ? 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員 ? 保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員 ? 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人 內(nèi)幕交易的行為方式 ? 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得 買(mǎi)賣(mài) 該公司的證券，或者 泄露 該信息，或者 建議他人買(mǎi)賣(mài) 該證券。持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 ? 行為人以獲取利益或減少損失為目的 ， 利用其資金 、 信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán) ， 影響市場(chǎng)價(jià)格 、 制造證券市場(chǎng)假象 、 擾亂證券市場(chǎng)秩序的違法行為 市場(chǎng)操縱行為方式 ? 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量 ? 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 ? 在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 ? 以其他手段操縱證券市場(chǎng) 欺詐和誤導(dǎo)投資者 ? 禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。 ? 各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。 欺詐客戶(hù)行為 ? 違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券 ? 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件 ? 挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或客戶(hù)賬戶(hù)上的資金 ? 未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券 ? 為牟取傭金收入誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài) ? 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息； ? 其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示損害客戶(hù)利益的行為
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