山東財(cái)經(jīng)大學(xué)公選課證券法第二編第七章-資料下載頁(yè)
2025-05-15 07:29本頁(yè)面
【正文】 場(chǎng)外交易市場(chǎng)（ OTC市場(chǎng)）、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)和代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。 21世紀(jì)民商法學(xué)系列教材第二節(jié)證券交易程序 ?證券交易程序是投資者在證券交易市場(chǎng)買進(jìn)或者賣出證券的具體步驟。因場(chǎng)內(nèi)交易與場(chǎng)外交易的證券交易場(chǎng)所不同，自營(yíng)買賣和代理買賣的證券交易方式互異，具體的證券交易程序亦表現(xiàn)出極大的差異。 ?證券交易所是證券交易市場(chǎng)的核心部分，由證券經(jīng)紀(jì)公司參與的證券交易關(guān)系是證券交易的主要形式。 21世紀(jì)民商法學(xué)系列教材? 一、開戶 ? 開戶，即證券交易賬戶的開立，是指證券投資者于從事證券買賣前，須依法開設(shè)證券賬戶與資金賬戶的行為。辦理開戶手續(xù)是進(jìn)行證券交易的前提步驟。 ? （一）證券賬戶 ? 證券賬戶是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證，用于記載投資者所持有證券的種類、名稱、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動(dòng)情況。 ? 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。 ? （二）資金賬戶 ? 資金賬戶是投資者從事證券交易時(shí)進(jìn)行資金清算的賬戶。 21世紀(jì)民商法學(xué)系列教材? 二、委托 ? 委托，是指投資者向證券公司發(fā)出委托買賣指令、進(jìn)行證券買賣的具體授權(quán)的行為。 ? 投資者開立證券賬戶與資金賬戶后，還應(yīng)與證券公司簽訂證券委托買賣協(xié)議，從而成為證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶，可在其證券營(yíng)業(yè)部委托買賣證券。 ? 投資者須在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)向證券公司發(fā)出具體的委托買賣指令。 21世紀(jì)民商法學(xué)系列教材? 三、申報(bào) ? 申報(bào)，是指證券公司根據(jù)投資者的委托，向證券交易所交易主機(jī)發(fā)送證券買賣指令的行為。在申報(bào)前，證券公司應(yīng)承擔(dān)審查投資者的委托指令的義務(wù)，即按照開戶契約、交易規(guī)則及法律法規(guī)的規(guī)定，審查委托指令的合法性、真實(shí)性和同一性。 ? 我國(guó)證券交易所僅接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照接受客戶委托的時(shí)間先后順序及時(shí)向證券交易所申報(bào)，同時(shí)須遵守證券交易所關(guān)于申報(bào)時(shí)間、申報(bào)格式、申報(bào)數(shù)量等方面的規(guī)則。 21世紀(jì)民商法學(xué)系列教材 【 深度閱讀 】 12021,第四章 2 2021,第八章，第九章 3 實(shí)務(wù) 版社， 2021,第六章 21世紀(jì)民商法學(xué)系列教材 【 問(wèn)題與思考 】 1 2021年 《 證券法 》 關(guān)于證券交易制度的變化？ 2 3
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