【正文】 券法律業(yè)務(wù)： ?近 3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且近三年同事從事過證券業(yè)務(wù)；近三年連續(xù)從事證券法律教學(xué)、研究工作，或接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。 ?吊銷執(zhí)業(yè)證書、禁止入市、停止執(zhí)業(yè)等處罰的律師，不能證券法律執(zhí)業(yè)。 第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu) ?同一律師事務(wù)所 ?不得同時為同一 證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司 出具法律意見 ， ?不得同時為同一 收購行為的收購人和被收購的上市公司 出具法律意見 ， ?不得在其它同一 證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人 出具法律意見 。 ?公司內(nèi)任職關(guān)聯(lián)董事、監(jiān)事、高管，或影響律師獨立性的情形的， 不得 為該公司提供證券法律服務(wù)。 ?2021年 12月證監(jiān)會 《 律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行） 》 5章 43條 和 《 律師事務(wù)所證券投資基金法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則（試行） 》 11章 47條 。并于 。 第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu) 注冊會計師、會計師事務(wù)所從事證券、期貨 相關(guān)業(yè)務(wù)的管理 ?中國證監(jiān)會 2021年 6月 《 注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定 》 。 ?2021年 7月 《 注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定 的補充規(guī)定 》 。 ?2021年 4月 《 關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知 》 第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu) ?會計事務(wù)所申請證券資格條件： ? 3年以上； ?執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好； ? 80人，其中通過考試取得注冊會計師資格證書的人不少于 55人，上述 55人中最近 5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 35人； 500萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于 300萬元； 計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于 600萬元； 1600萬元； 50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機構(gòu)連續(xù)職業(yè) 3年以上； P304 第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu) ?注冊會計師申請證券許可證的條件 ： ?，或者符合 《 規(guī)定 》 第六條所規(guī)定的條件并已提出申請； ?、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書； ? 1年以上； ? 60周歲； ?，在以往 3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。 ?會計師事務(wù)所向 財政部、證監(jiān)會 提出申請，符合規(guī)定條件的授予證券許可證，并予以公告；注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度 。 第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu) 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)管理 1997年 12月 《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法 》 ；從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得 中國證監(jiān)會 的業(yè)務(wù)許可。 ?申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)具備的條件： ?，有 5名以上取得證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有 10名以上取得證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有 1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格。 ? 100萬元人民幣以上的注冊資本。 ?通訊及其它信息傳遞設(shè)施。 ?。 ?。 ? 第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu) 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請從業(yè)資格具備的條件： ?； ?； ?、正直誠實，具備良好的職業(yè)道德； ?、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰； ?； ?年以上經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具備從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷； ?、期貨從業(yè)人員資格考試； ?。 第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu) ?行為規(guī)范： ?謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)；完整、客觀、準(zhǔn)確的運用信息提出建議；必須注明引用資料出處。發(fā)表咨詢文章必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險做充分說明。 ?禁止行為： ?投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員不得 ?； ?； ?； ?、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息； ?。 ?因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu) 資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理 —— 2021年 8月 證監(jiān)會 《 證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法 》 ，并于 2021年 9月 1日起施行 。 ?證券評級對象： ?、資產(chǎn)支持證券以及其它固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券； ?、資產(chǎn)支持證券以及其它固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外； ?、上市公司、非上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司； ?。 第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu) ?申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)具備條件： ，實體資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2021萬元； 3人，資格人員不少于 20人，其中 3年以上評級經(jīng)驗人員不少于 10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于 3人； ； 4.具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括評級標(biāo)準(zhǔn)、評級程序、評級委員會制度等等。 5年未受到刑事處罰，最近 3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰 、金融、工商等無不良誠信記錄； 、維護社會公共利益規(guī)定的其它條件。 第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu) ?證券評級業(yè)務(wù)開展原則 ： ?獨立、客觀、公正；遵循一致性原則；采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序；評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)充分披露。 ?建立清晰的回避制度；建立健全的防火墻制度；建立評級委員會制度、復(fù)評制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、證券評級業(yè)務(wù)信息保密制度以及證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等。 ?中國證監(jiān)會進行資信評級監(jiān)管；中國證券業(yè)協(xié)會進行行業(yè)自律管理。證券評級機構(gòu)應(yīng)自許可之日 起 20日內(nèi)， 將信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過協(xié)會網(wǎng)站、自己網(wǎng)站和其它公眾媒體向社會公布。 第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu) ?資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理 2021年 4月 29日 《 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知 》 ， 2021年 7月 1日施行 。 ?資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格條件： ? 3年以上，發(fā)生合并的，須自工商登記變更之日起滿 1年； ?； ? 30名注冊資產(chǎn)評估師，其中近 3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 20人； ? 200萬元； ?； ? 50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè) 3年以上； ? 3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于 2021萬元，且每年不少于 500萬元。 第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu) ?資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形： ?、行政處罰，未滿 3年； ?，未滿 3年； ?不予批準(zhǔn)的，未滿 3年。 ?中國證監(jiān)會建立誠信檔案 ?監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案并予以公告、一定期限內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)的懲戒 第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu) 證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入 ?法律責(zé)任： ?在履行法律責(zé)任 是 ，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查驗證。 ?業(yè)務(wù)中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司 承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 ，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。 第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu) 證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入 ?市場準(zhǔn)入及退出機制： ? 審批管理辦法 有國務(wù)院證監(jiān)會以及有關(guān)主管部門制定。 ? 被授予 監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。 ?，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的， 可暫停或者撤銷其證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。 Thanks For Your Attention!