證券法第五講ppt課件-資料下載頁
2025-05-03 08:39本頁面
【正文】 度 就是將證券交收和資金交收聯(lián)系起來的機制 ,指進行證券交易的結(jié)算時證券交收和資金交收同時完成，且不可撤銷，通俗地說就是“一手交錢 ,一手交貨”，是全球證券結(jié)算系統(tǒng)普遍采用的重要原則。 ?證券與資金同時逐筆全額對付。 ?證券逐筆全額與資金凈額同時對付。 ?證券凈額與資金凈額同時對付。 貨銀對付和凈額結(jié)算 ?凈額結(jié)算 指證券登記結(jié)算機構(gòu)以結(jié)算參與人為單位，對其買入和賣出交易的余額進行軋差，以軋差得到的凈額組織結(jié)算參與人進行交收的制度。 凈額清算和貨銀對付原則的確立 ,極大的改善證券登記結(jié)算系統(tǒng)的法律環(huán)境 ,為防范和化解結(jié)算風險奠定了堅實的法律基礎(chǔ)。 證券服務機構(gòu) ?關(guān)于如何規(guī)范投資咨詢機構(gòu)的考慮： ?將所有個股股評行為作禁止性規(guī)定 ?完全放開對股評行為的管制 ?嚴格規(guī)范股評行為 第一百七十一條 投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為： …… （四）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；
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