證券市場(chǎng)簡(jiǎn)要概述-資料下載頁(yè)
2025-06-29 04:24本頁(yè)面
【正文】 十一、 中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放：（一） 在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金：1992年，在上海、深圳交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股（B股）；截止2009年12月，發(fā)行B股111只；H股159只；1993年，開(kāi)始發(fā)行H、N股，截止2009年12月，共發(fā)H股159只。1982年1月，中國(guó)信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行100億日元。首次在境外發(fā)行外幣債券。1982年1月，國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券—在日本債券市場(chǎng)發(fā)行100億日元私募；1984年11月，中國(guó)銀行在東京發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。1993年9月，財(cái)政部首次在日本發(fā)行300億日元債券，標(biāo)志我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行的正式起步；2008年底，外資證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立160家代表處，8家境外交易所設(shè)立代表處，外資參股證券公司8家，外資參股基金公司33家，外資參股期貨公司3家。2009年12月末，累計(jì)批準(zhǔn)83家合格境外及機(jī)構(gòu)投資者。（二） 開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)； 對(duì)世貿(mào)組織承諾，證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容：① 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易；② 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員；③ 允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%；④ 加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3。合營(yíng)公司可以從事A股的承銷，從事B股H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。⑤ 允許合資券商開(kāi)展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)；對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。 2008年底，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在華設(shè)立了160家外資代表處，8家境外交易所設(shè)立代表處，外資參股證券公司8家，外資參股基金公司33家，外資參股期貨公司3家，滬深各有3家外資特別會(huì)員，分別有39和19家境外機(jī)構(gòu)從事B股交易。 2009年12月，累計(jì)批準(zhǔn)83家合格進(jìn)外機(jī)構(gòu)投資者，投資額度165億美元。 1995年，中國(guó)加入證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，1998年當(dāng)選執(zhí)委會(huì)委員。（三） 有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資進(jìn)外資本市場(chǎng)；2009年末，共批準(zhǔn)65家商業(yè)銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司等境內(nèi)合格機(jī)構(gòu)投資者。2007年3月，批準(zhǔn)天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行個(gè)人直接境外投資試點(diǎn)。（四） 對(duì)我國(guó)香港特區(qū)和澳門特區(qū)的開(kāi)放。2004年1月1日起，香港、澳門當(dāng)?shù)貜臉I(yè)人員，只需通過(guò)法律培訓(xùn)和考試，無(wú)需專業(yè)知識(shí)考試；2006年1月1日起，允許內(nèi)地符合條件的證券公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；2008年1月1日起，允許內(nèi)地符合條件的基金公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；截止2008年底，12家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司在港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。6 /
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