【正文】 自我評價報告 領導 近年來，公司中擁有大專以上學歷的員工人數(shù)顯著增長，多名中青年技術管理骨干獲得 MBA 和工程碩士學位。僅 2008 年一年，員工就提出合理化建議 1200 余條，創(chuàng)造技術革新 成果 80 余項，創(chuàng)造經濟效益 500 余萬元。2008 年公司還被浙江省工會認定為 創(chuàng)建學習 型組織、爭做知識型職工活動先進單位。 6）創(chuàng)建守法和誠信經營的環(huán)境，并影響相關方 ■創(chuàng)建依法經營環(huán)境 桐昆經營管理團隊認為，合法經營是第一社會責任。自創(chuàng)辦以來，公司全面貫徹落實國 家頒布的《環(huán)境保護法》、《安全生產法》、《產品質量法》等法律法規(guī)。同時，公司還加強廉 政、法紀教育，優(yōu)化公司治理結構，制定了內部審計制度，并在公司董事會層面設置了審計 室，審計工作直接對董事會負責，強化了審計工作的獨立性。 ■創(chuàng)建誠信經營環(huán)境，并影響相關方 桐昆經營管理團隊倡導誠信經營，制定了《工程建設項目招投標管理辦法》、《物資采購 事務管理制度》、《銷售事務管理制度》等一系列制度，實施規(guī)范管理，確保經營公平、透明。 公司切實履行合同義務，嚴格按照合同相關條款規(guī)定，及時付款，保障合同相關方的利益。 公司現(xiàn)為全國守合同重信用企業(yè)、浙江省工商企業(yè)信用 AAA 級守合同重信用企業(yè)、農 行浙江省分行最佳信用客戶。公司以實際行動向供方和顧客傳遞誠信經營的理念，培育優(yōu)秀 的商業(yè)道德。 組織的治理 a) 組織行為的管理責任 1）完善治理結構 公司股東大會是公司的最高權力機構。股東大會選舉產生董事會和監(jiān)事會；董事會選舉 產生董事長；董事長提名總裁人選，由董事會聘任；總裁提名財務總監(jiān)，由董事會聘任；總 裁組建生產經營管理班子負責公司的經營，從而實現(xiàn)所有權、經營權和監(jiān)督權的分離和制衡。 2）明確經營責任 《公司章程》對董事會、監(jiān)事、經理層的職責和權限都進行了明確規(guī)定，董事會批準總 裁提出的工作計劃、批準和審議年度預決算和執(zhí)行情況、利潤分配方案，決定公司的生產規(guī) 劃、融資、投資、收購、合并等一切重大事宜。經營管理實行總裁負責制，總裁組織領導公 司的日常生產、技術和經營管理工作。公司按年編制經營目標、指標，細化責任，公司高管、 各廠區(qū)層層簽定經濟責任制合同，嚴格考核。監(jiān)事按照公司章程依法行使對財務、董事、經 理層管理人員的監(jiān)督權。 3）明確法律和道德責任 《公司章程》對董事、監(jiān)事、經理層貫徹執(zhí)行法律、行政法規(guī)，履行誠信和勤勉的義務 等方面做了明確的規(guī)定，建立了三會議事制度，堅持合法經營，依法納稅，誠信為本， 履行法律和道德責任。 b) 財務方面的責任 公司依據(jù)國家會計準則以及相關法律法規(guī)要求，建立健全了包括資產管理、資金管理、 6 自我評價報告 領導 技術開發(fā)費用管理、發(fā)票管理、成本核算規(guī)范、財務報告管理規(guī)范等規(guī)章制度。公司按照董 事會要求進行財務預算和決算，建立了全面的財務報表體系，按月編制和上報各類財務會計 報表。對公司重大投資決策和經營活動進行財務分析，規(guī)避公司經營風險。利用網絡建立各 廠區(qū)財務軟件的異地集中式管理，實時監(jiān)控各廠區(qū)的財務狀況。 根據(jù)《公司章程》和相關財務管理制度，公司完善內控制度，強化內部制約制度，所有 業(yè)務均須有經辦人注明事由，部門負責人審核和公司領導審批，以確認其真實性和合法性， 財務部門嚴格把關。公司各類費用支出嚴格按規(guī)定權限進行審批。對重大項目建設資金支出， 按項目實施計劃和工程進度，由項目執(zhí)行負責人審核，分管領導簽署確認意見，財務部門嚴 格把關。 c) 內、外部審計的獨立性 1）內審的獨立性 公司設有審計室，配備專職審計人員，制定了集團公司內部審計制度，確定了內部審計 的工作程序和方法，內部審計的權利及責任，開展經營管理審計，離任審計、專項審計調查 等，針對審計中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達審計決定和整改通知書，并對整改情況進行跟蹤和檢 查。 2）外審的獨立性 公司外部審計由浙江天健東方會計師事務所進行財務報表審計、咨詢等服務。該事務所 具備擔任審計機構的任職條件，具有相關專業(yè)的履職能力，與公司沒有關聯(lián)利益關系，確保 了外部審計的獨立性，幾年來均出具了標準無保留意見審計報告。 d) 股東及其他相關方利益的保護 公司重大生產經活動通過公司董事會進行決議，并由董事會通過年初生產經營目標和指 標，確定盈余公積、儲備基金、企業(yè)發(fā)展基金的計提比例和利潤分配方案，確定股東收益分 配。 公司始終堅持合作共贏的理念，制定了《工程建設項目招投標監(jiān)督員制度》、《舉報獎勵 制度》等，招投標由公司技術部門、采購供應部門、行政部門、財務管理部和內部審計人員 全程參與，確保了招投標的公平、公正、公開進行。與重要客戶或供應商建立長期戰(zhàn)略合作 伙伴關系，實現(xiàn)利益共享，風險共擔，采購銷售活動嚴格按合同執(zhí)行，確保合作方的利益。 組織績效的評審 桐昆經營管理團隊依據(jù)公司的使命、愿景、核心價值觀和長遠發(fā)展方向及目標，結合顧 客與市場的變化，確定了公司戰(zhàn)略目標和關鍵績效指標體系（KPI），定期對公司的績效進 行分析與評估，根據(jù)分析結果，與相關方進行溝通，確定企業(yè)績效改進的方向和先后次序， 不斷創(chuàng)新與優(yōu)化，全面提高公司的績效水平。 a) 組織績效和能力的評審 桐昆經營管理團隊通過月度、季度、年終例會等各類會議與調研等方式，在各職能部門 收集、測量、分析、匯總公司經營的各類數(shù)據(jù)和信息基礎上，獲取公司整體績效的重要數(shù)據(jù) 和信息，并應用比較分析、趨勢分析與因果分析等方法，定期進行分析與評審，及時掌握公 7 自我評價報告 領導 司綜合指標，以及存在的問題與不足，展開系統(tǒng)的改進與創(chuàng)新。對公司績效的評審主要集中 在公司的發(fā)展成就、競爭績效、長短期目標實施的進展與公司的應變能力等四個方面（見表 ） 桐昆經營管理團隊對公司發(fā)展成就的評審，主要是通過對經濟指標的監(jiān)控和趨勢分析， 來考核公司各部門的工作績效。對競爭績效的評審，主要通過各財務、銷售與市場份額等經 濟指標與行業(yè)標桿企業(yè)和主要競爭對手的對比，來衡量公司在行業(yè)中的地位、與行業(yè)標桿企 業(yè)的差距，并明確績效改進的主要方向。對長短期目標實現(xiàn)程度的評審，主要是通過審查各 部門目標的完成情況，評價戰(zhàn)略計劃的進展，公司績效與戰(zhàn)略目標的差距。對公司應變能力 的評審，主要是通過評價公司的信息獲取能力、危機的預警和應變能力、長短期目標實現(xiàn)程 度以及這種應急預案的有效性。 表 公司績效評審表 評價指標 評價周期 評審責任部門 每月 每月 財務管理部 銷售管理部 組織發(fā)展 成就 評價內容 生產成本、產量 銷量、回款、市場份額、產品 結構等銷售指標 評價方法 統(tǒng)計匯總 統(tǒng)計分析 各部門績效水平及波動分和調 月度經濟責任 整情況 主要指標（同上）與行業(yè)標桿、 主要競爭對手對比 制對比分析 標桿對比 每月 財務管理部 競爭績效 每月 投資發(fā)展部 長短期目標 年度計劃目標分月的執(zhí)行情況 實現(xiàn)程度 組織應變 能力 和績效 信息獲取能力、長短期目標實 現(xiàn)程度、快速響應顧客需求能 力以及應急預案有效性 對比分析 每月 總裁辦公室 專題報告 每月 投資發(fā)展部 相關部門 b) 關鍵績效指標的評審及近期評審結果 桐昆經營管理團隊以綜合績效的目標管理模式構建并確定公司的關鍵績效指標體系 （KPI）（見表 、表 ），定期對指標進行考核評審，并與標桿和競爭對手對比，及 時反饋，注重持續(xù)改進。公司近三年考核結果詳見表 。 評審結果表明：在 2006 至 2008 年對于桐昆的發(fā)展具有特別意義和關鍵影響的三年里， 桐昆取得了遠遠超越行業(yè)平均水平的發(fā)展速度，包括銷售增長率、利潤增長率、凈資產收益 率在內的各項經濟指標遠超行業(yè)平均水平；產品綜合能耗持續(xù)下降，處于行業(yè)領先水平，國 內外市場占有率持續(xù)增長。各方面指標表明，公司處于快速戰(zhàn)略發(fā)展階段，中國化纖行業(yè)領 軍企業(yè)地位進一步穩(wěn)固，全面引領中國化纖工業(yè)向世界先進水平靠近。 c) 根據(jù)績效評審結果確定并落實改進關鍵業(yè)務和創(chuàng)新的機會 1）確定改進關鍵業(yè)務 組織高層領導確定關鍵業(yè)務改進次序，主要是依據(jù)業(yè)務對組織績效和影響程度和業(yè)務需 8 自我評價報告 領導 要改進的緊急程度所確定的。通過對組織的績效評審，高層領導確定并落實改進關鍵業(yè)務的 優(yōu)先次序為：（一）影響顧客滿意度的業(yè)務；（二）影響公司利潤的業(yè)務；（三）影響戰(zhàn)略目 標實現(xiàn)的業(yè)務。 桐昆經營管理團隊認為，作為化纖工業(yè)的領軍企業(yè)，準確把握化纖應用市場的發(fā)展趨勢 和前景，開發(fā)并提供質量優(yōu)質、價格適中、滿足市場需求的產品是提高顧客滿意、擴大市場 占有率、提升組織績效的關鍵所在。因此，公司把提升顧客滿意度和成本改進與創(chuàng)新作為組 織績效改進的關鍵業(yè)務。 2）識別創(chuàng)新機會 公司圍繞戰(zhàn)略目標、顧客與其他相關方的要求，根據(jù)績效考核結果確定的優(yōu)先改進業(yè)務， 識別出創(chuàng)新機會，采用多形式、多層次的改進活動，見 。 確定改進關系關鍵業(yè)務次序與創(chuàng)新機會后，公司高層及相關職能部門領導通過拜訪、會 議、電話、郵件、黃金客戶懇談會等多種方式與供應商和顧客以及相關方進行充分溝通、取 得相關方的理解與支持，確保協(xié)調共贏發(fā)展。 d) 高層領導及領導體系的績效及有效性的評審 公司高層領導績效的評審由董事會考評、監(jiān)事監(jiān)督、民主評議和自評構成，形成 360 度評價體系。 1）對公司董事長的考評 公司董事長負責每年年初向董事會提交集團年度生產經營計劃包括資金計劃、財務概 算、銷售計劃、利潤計劃、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)文化建設等目標，董事會根據(jù)審議通過的年度計 劃對董事長進行考評，考評一般每年進行一次，董事會按年度計劃完成情況對董事長進行獎 懲。 2）對公司總裁的考評 公司總裁根據(jù)董事會提出的要求，負責編制集團戰(zhàn)略實施的年度具體目標，包括資產保 值增值、利潤目標、生產經營目標、規(guī)模擴張目標、制度建設目標、項目建設計劃、企業(yè)文 化建設計劃、新產品開發(fā)計劃、技術進步及創(chuàng)新，并上報董事會審議。董事會根據(jù)審議的集 團年度工作計劃對總裁進行考評，考評以總裁匯報為主要方式，一般每月均有匯報內容，每 月工作計劃目標的完成情況進行簡要匯報，主要針對本月開展的日常性工作，如工作例會、 資金使用和生產經營指標完成情況為主。董事會按目標完成情況對總裁進行獎勵或者處罰。 公司全體中層以上干部每年一次對總裁的工作成績、管理水平、業(yè)務能力等進行評議。 3）對公司高層領導的考評 公司總裁和總裁辦公室等職能部門共同負責對公司高層領導進行考評。考評的依據(jù)為崗 位責任制規(guī)定的工作內容及經濟責任制合同規(guī)定的各項業(yè)務指標，以月度例會形式對月度和 年度績效進行考評。 公司全體中層以上干部每年一次從工作成績、管理水平、業(yè)務能力、領導藝術等方面對 公司高層領導進行民主考評。 9 自我評價報告 領導 隨著領導體系有效性不斷提升，以及公司業(yè)績的技術快速發(fā)展，公司高層領導的績效也 得到了公司外界的廣泛認同。陳士良董事長先后榮獲全國勞動模范、全國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)優(yōu)秀企業(yè) 家、浙江省優(yōu)秀中國特色社會主義事業(yè)建設者、浙江省優(yōu)秀共產黨員、浙江省突出貢獻企業(yè) 經營者、浙江省勞動模范、浙江省首屆青年改革家、浙江省優(yōu)秀鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家、浙江省科技帶 頭人等榮譽稱號。 社會責任 公司在企業(yè)不斷發(fā)展的同時積極履行公共責任、公民義務及恪守道德規(guī)范。在公共責任 方面，公司把環(huán)境保護和減少能源消耗作為工作中的重點，積極創(chuàng)新，持續(xù)改進，取得了顯 著成果；在品德行為方面，公司提出了桐昆集團八榮八恥，并兼顧顧客方、公司員工、 政府等相關方的利益；在公益支持方面，高層領導率先垂范，員工積極參加，積極回報社會。 公共責任 a) 履行公司運營和服務過程的公共責任 公司謀求企業(yè)與環(huán)境的和諧發(fā)展，在取得合理利潤與經濟效益之下，積極投入先進設備 和科技。通過對公司在企業(yè)運營中可能給社會造成的危害影響進行風險識別，并嚴格遵照各 種相關的法律和法規(guī)，采取各種有效的治理措施，使之達到法律法規(guī)要求，維護社會公共利 益。 公司的運營主要涉及到環(huán)境保護、能源消耗、資源綜合利用、安全生產、公共衛(wèi)生等方 面的隱憂。其中，環(huán)境保護方面主要有廢氣、廢水、固體廢棄物污染等。廢氣中主要有 SO 煙塵等；安全生產方面風險有余熱鍋爐爆炸等；能源消耗主要有電力、蒸汽、煤、水等；公 共衛(wèi)生主要包括生活垃圾、生活污水、危險固廢等。食堂餐飲供應中有發(fā)生食物中毒的潛在 危險等。 1）控制措施 ① 重視環(huán)保，實施節(jié)能減排 針對相關的風險，公司把環(huán)保和節(jié)能減排作為重點來抓，加大科技投入，積極引進先進 的設備和節(jié)能技術。 一是根據(jù)環(huán)境管理體系要求，對法律法規(guī)進行動態(tài)的更新和發(fā)布，并每年組織一次法律 法規(guī)的合規(guī)性評價，以衡量法律法規(guī)的符合性。 二是