【正文】 自我評價(jià)報(bào)告 領(lǐng)導(dǎo) 近年來，公司中擁有大專以上學(xué)歷的員工人數(shù)顯著增長，多名中青年技術(shù)管理骨干獲得 MBA 和工程碩士學(xué)位。僅 2008 年一年，員工就提出合理化建議 1200 余條，創(chuàng)造技術(shù)革新 成果 80 余項(xiàng)，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益 500 余萬元。2008 年公司還被浙江省工會認(rèn)定為 創(chuàng)建學(xué)習(xí) 型組織、爭做知識型職工活動先進(jìn)單位。 6）創(chuàng)建守法和誠信經(jīng)營的環(huán)境，并影響相關(guān)方 ■創(chuàng)建依法經(jīng)營環(huán)境 桐昆經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)認(rèn)為，合法經(jīng)營是第一社會責(zé)任。自創(chuàng)辦以來，公司全面貫徹落實(shí)國 家頒布的《環(huán)境保護(hù)法》、《安全生產(chǎn)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)。同時(shí)，公司還加強(qiáng)廉 政、法紀(jì)教育，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，制定了內(nèi)部審計(jì)制度，并在公司董事會層面設(shè)置了審計(jì) 室，審計(jì)工作直接對董事會負(fù)責(zé)，強(qiáng)化了審計(jì)工作的獨(dú)立性。 ■創(chuàng)建誠信經(jīng)營環(huán)境，并影響相關(guān)方 桐昆經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)倡導(dǎo)誠信經(jīng)營，制定了《工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)管理辦法》、《物資采購 事務(wù)管理制度》、《銷售事務(wù)管理制度》等一系列制度，實(shí)施規(guī)范管理，確保經(jīng)營公平、透明。 公司切實(shí)履行合同義務(wù)，嚴(yán)格按照合同相關(guān)條款規(guī)定，及時(shí)付款，保障合同相關(guān)方的利益。 公司現(xiàn)為全國守合同重信用企業(yè)、浙江省工商企業(yè)信用 AAA 級守合同重信用企業(yè)、農(nóng) 行浙江省分行最佳信用客戶。公司以實(shí)際行動向供方和顧客傳遞誠信經(jīng)營的理念，培育優(yōu)秀 的商業(yè)道德。 組織的治理 a) 組織行為的管理責(zé)任 1）完善治理結(jié)構(gòu) 公司股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會選舉產(chǎn)生董事會和監(jiān)事會；董事會選舉 產(chǎn)生董事長；董事長提名總裁人選，由董事會聘任；總裁提名財(cái)務(wù)總監(jiān)，由董事會聘任；總 裁組建生產(chǎn)經(jīng)營管理班子負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營，從而實(shí)現(xiàn)所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和監(jiān)督權(quán)的分離和制衡。 2）明確經(jīng)營責(zé)任 《公司章程》對董事會、監(jiān)事、經(jīng)理層的職責(zé)和權(quán)限都進(jìn)行了明確規(guī)定，董事會批準(zhǔn)總 裁提出的工作計(jì)劃、批準(zhǔn)和審議年度預(yù)決算和執(zhí)行情況、利潤分配方案，決定公司的生產(chǎn)規(guī) 劃、融資、投資、收購、合并等一切重大事宜。經(jīng)營管理實(shí)行總裁負(fù)責(zé)制，總裁組織領(lǐng)導(dǎo)公 司的日常生產(chǎn)、技術(shù)和經(jīng)營管理工作。公司按年編制經(jīng)營目標(biāo)、指標(biāo)，細(xì)化責(zé)任，公司高管、 各廠區(qū)層層簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任制合同，嚴(yán)格考核。監(jiān)事按照公司章程依法行使對財(cái)務(wù)、董事、經(jīng) 理層管理人員的監(jiān)督權(quán)。 3）明確法律和道德責(zé)任 《公司章程》對董事、監(jiān)事、經(jīng)理層貫徹執(zhí)行法律、行政法規(guī)，履行誠信和勤勉的義務(wù) 等方面做了明確的規(guī)定，建立了三會議事制度，堅(jiān)持合法經(jīng)營，依法納稅，誠信為本， 履行法律和道德責(zé)任。 b) 財(cái)務(wù)方面的責(zé)任 公司依據(jù)國家會計(jì)準(zhǔn)則以及相關(guān)法律法規(guī)要求，建立健全了包括資產(chǎn)管理、資金管理、 6 自我評價(jià)報(bào)告 領(lǐng)導(dǎo) 技術(shù)開發(fā)費(fèi)用管理、發(fā)票管理、成本核算規(guī)范、財(cái)務(wù)報(bào)告管理規(guī)范等規(guī)章制度。公司按照董 事會要求進(jìn)行財(cái)務(wù)預(yù)算和決算，建立了全面的財(cái)務(wù)報(bào)表體系，按月編制和上報(bào)各類財(cái)務(wù)會計(jì) 報(bào)表。對公司重大投資決策和經(jīng)營活動進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，規(guī)避公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。利用網(wǎng)絡(luò)建立各 廠區(qū)財(cái)務(wù)軟件的異地集中式管理，實(shí)時(shí)監(jiān)控各廠區(qū)的財(cái)務(wù)狀況。 根據(jù)《公司章程》和相關(guān)財(cái)務(wù)管理制度，公司完善內(nèi)控制度，強(qiáng)化內(nèi)部制約制度，所有 業(yè)務(wù)均須有經(jīng)辦人注明事由，部門負(fù)責(zé)人審核和公司領(lǐng)導(dǎo)審批，以確認(rèn)其真實(shí)性和合法性， 財(cái)務(wù)部門嚴(yán)格把關(guān)。公司各類費(fèi)用支出嚴(yán)格按規(guī)定權(quán)限進(jìn)行審批。對重大項(xiàng)目建設(shè)資金支出， 按項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和工程進(jìn)度，由項(xiàng)目執(zhí)行負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)簽署確認(rèn)意見，財(cái)務(wù)部門嚴(yán) 格把關(guān)。 c) 內(nèi)、外部審計(jì)的獨(dú)立性 1）內(nèi)審的獨(dú)立性 公司設(shè)有審計(jì)室，配備專職審計(jì)人員，制定了集團(tuán)公司內(nèi)部審計(jì)制度，確定了內(nèi)部審計(jì) 的工作程序和方法，內(nèi)部審計(jì)的權(quán)利及責(zé)任，開展經(jīng)營管理審計(jì)，離任審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查 等，針對審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)審計(jì)決定和整改通知書，并對整改情況進(jìn)行跟蹤和檢 查。 2）外審的獨(dú)立性 公司外部審計(jì)由浙江天健東方會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、咨詢等服務(wù)。該事務(wù)所 具備擔(dān)任審計(jì)機(jī)構(gòu)的任職條件，具有相關(guān)專業(yè)的履職能力，與公司沒有關(guān)聯(lián)利益關(guān)系，確保 了外部審計(jì)的獨(dú)立性，幾年來均出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告。 d) 股東及其他相關(guān)方利益的保護(hù) 公司重大生產(chǎn)經(jīng)活動通過公司董事會進(jìn)行決議，并由董事會通過年初生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和指 標(biāo)，確定盈余公積、儲備基金、企業(yè)發(fā)展基金的計(jì)提比例和利潤分配方案，確定股東收益分 配。 公司始終堅(jiān)持合作共贏的理念，制定了《工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)監(jiān)督員制度》、《舉報(bào)獎勵 制度》等，招投標(biāo)由公司技術(shù)部門、采購供應(yīng)部門、行政部門、財(cái)務(wù)管理部和內(nèi)部審計(jì)人員 全程參與，確保了招投標(biāo)的公平、公正、公開進(jìn)行。與重要客戶或供應(yīng)商建立長期戰(zhàn)略合作 伙伴關(guān)系，實(shí)現(xiàn)利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，采購銷售活動嚴(yán)格按合同執(zhí)行，確保合作方的利益。 組織績效的評審 桐昆經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)依據(jù)公司的使命、愿景、核心價(jià)值觀和長遠(yuǎn)發(fā)展方向及目標(biāo)，結(jié)合顧 客與市場的變化，確定了公司戰(zhàn)略目標(biāo)和關(guān)鍵績效指標(biāo)體系（KPI），定期對公司的績效進(jìn) 行分析與評估，根據(jù)分析結(jié)果，與相關(guān)方進(jìn)行溝通，確定企業(yè)績效改進(jìn)的方向和先后次序， 不斷創(chuàng)新與優(yōu)化，全面提高公司的績效水平。 a) 組織績效和能力的評審 桐昆經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)通過月度、季度、年終例會等各類會議與調(diào)研等方式，在各職能部門 收集、測量、分析、匯總公司經(jīng)營的各類數(shù)據(jù)和信息基礎(chǔ)上，獲取公司整體績效的重要數(shù)據(jù) 和信息，并應(yīng)用比較分析、趨勢分析與因果分析等方法，定期進(jìn)行分析與評審，及時(shí)掌握公 7 自我評價(jià)報(bào)告 領(lǐng)導(dǎo) 司綜合指標(biāo)，以及存在的問題與不足，展開系統(tǒng)的改進(jìn)與創(chuàng)新。對公司績效的評審主要集中 在公司的發(fā)展成就、競爭績效、長短期目標(biāo)實(shí)施的進(jìn)展與公司的應(yīng)變能力等四個方面（見表 ） 桐昆經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)對公司發(fā)展成就的評審，主要是通過對經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的監(jiān)控和趨勢分析， 來考核公司各部門的工作績效。對競爭績效的評審，主要通過各財(cái)務(wù)、銷售與市場份額等經(jīng) 濟(jì)指標(biāo)與行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)和主要競爭對手的對比，來衡量公司在行業(yè)中的地位、與行業(yè)標(biāo)桿企 業(yè)的差距，并明確績效改進(jìn)的主要方向。對長短期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的評審，主要是通過審查各 部門目標(biāo)的完成情況，評價(jià)戰(zhàn)略計(jì)劃的進(jìn)展，公司績效與戰(zhàn)略目標(biāo)的差距。對公司應(yīng)變能力 的評審，主要是通過評價(jià)公司的信息獲取能力、危機(jī)的預(yù)警和應(yīng)變能力、長短期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程 度以及這種應(yīng)急預(yù)案的有效性。 表 公司績效評審表 評價(jià)指標(biāo) 評價(jià)周期 評審責(zé)任部門 每月 每月 財(cái)務(wù)管理部 銷售管理部 組織發(fā)展 成就 評價(jià)內(nèi)容 生產(chǎn)成本、產(chǎn)量 銷量、回款、市場份額、產(chǎn)品 結(jié)構(gòu)等銷售指標(biāo) 評價(jià)方法 統(tǒng)計(jì)匯總 統(tǒng)計(jì)分析 各部門績效水平及波動分和調(diào) 月度經(jīng)濟(jì)責(zé)任 整情況 主要指標(biāo)（同上）與行業(yè)標(biāo)桿、 主要競爭對手對比 制對比分析 標(biāo)桿對比 每月 財(cái)務(wù)管理部 競爭績效 每月 投資發(fā)展部 長短期目標(biāo) 年度計(jì)劃目標(biāo)分月的執(zhí)行情況 實(shí)現(xiàn)程度 組織應(yīng)變 能力 和績效 信息獲取能力、長短期目標(biāo)實(shí) 現(xiàn)程度、快速響應(yīng)顧客需求能 力以及應(yīng)急預(yù)案有效性 對比分析 每月 總裁辦公室 專題報(bào)告 每月 投資發(fā)展部 相關(guān)部門 b) 關(guān)鍵績效指標(biāo)的評審及近期評審結(jié)果 桐昆經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)以綜合績效的目標(biāo)管理模式構(gòu)建并確定公司的關(guān)鍵績效指標(biāo)體系 （KPI）（見表 、表 ），定期對指標(biāo)進(jìn)行考核評審，并與標(biāo)桿和競爭對手對比，及 時(shí)反饋，注重持續(xù)改進(jìn)。公司近三年考核結(jié)果詳見表 。 評審結(jié)果表明：在 2006 至 2008 年對于桐昆的發(fā)展具有特別意義和關(guān)鍵影響的三年里， 桐昆取得了遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越行業(yè)平均水平的發(fā)展速度，包括銷售增長率、利潤增長率、凈資產(chǎn)收益 率在內(nèi)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)遠(yuǎn)超行業(yè)平均水平；產(chǎn)品綜合能耗持續(xù)下降，處于行業(yè)領(lǐng)先水平，國 內(nèi)外市場占有率持續(xù)增長。各方面指標(biāo)表明，公司處于快速戰(zhàn)略發(fā)展階段，中國化纖行業(yè)領(lǐng) 軍企業(yè)地位進(jìn)一步穩(wěn)固，全面引領(lǐng)中國化纖工業(yè)向世界先進(jìn)水平靠近。 c) 根據(jù)績效評審結(jié)果確定并落實(shí)改進(jìn)關(guān)鍵業(yè)務(wù)和創(chuàng)新的機(jī)會 1）確定改進(jìn)關(guān)鍵業(yè)務(wù) 組織高層領(lǐng)導(dǎo)確定關(guān)鍵業(yè)務(wù)改進(jìn)次序，主要是依據(jù)業(yè)務(wù)對組織績效和影響程度和業(yè)務(wù)需 8 自我評價(jià)報(bào)告 領(lǐng)導(dǎo) 要改進(jìn)的緊急程度所確定的。通過對組織的績效評審，高層領(lǐng)導(dǎo)確定并落實(shí)改進(jìn)關(guān)鍵業(yè)務(wù)的 優(yōu)先次序?yàn)椋海ㄒ唬┯绊戭櫩蜐M意度的業(yè)務(wù)；（二）影響公司利潤的業(yè)務(wù)；（三）影響戰(zhàn)略目 標(biāo)實(shí)現(xiàn)的業(yè)務(wù)。 桐昆經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)認(rèn)為，作為化纖工業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)，準(zhǔn)確把握化纖應(yīng)用市場的發(fā)展趨勢 和前景，開發(fā)并提供質(zhì)量優(yōu)質(zhì)、價(jià)格適中、滿足市場需求的產(chǎn)品是提高顧客滿意、擴(kuò)大市場 占有率、提升組織績效的關(guān)鍵所在。因此，公司把提升顧客滿意度和成本改進(jìn)與創(chuàng)新作為組 織績效改進(jìn)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)。 2）識別創(chuàng)新機(jī)會 公司圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)、顧客與其他相關(guān)方的要求，根據(jù)績效考核結(jié)果確定的優(yōu)先改進(jìn)業(yè)務(wù)， 識別出創(chuàng)新機(jī)會，采用多形式、多層次的改進(jìn)活動，見 。 確定改進(jìn)關(guān)系關(guān)鍵業(yè)務(wù)次序與創(chuàng)新機(jī)會后，公司高層及相關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)通過拜訪、會 議、電話、郵件、黃金客戶懇談會等多種方式與供應(yīng)商和顧客以及相關(guān)方進(jìn)行充分溝通、取 得相關(guān)方的理解與支持，確保協(xié)調(diào)共贏發(fā)展。 d) 高層領(lǐng)導(dǎo)及領(lǐng)導(dǎo)體系的績效及有效性的評審 公司高層領(lǐng)導(dǎo)績效的評審由董事會考評、監(jiān)事監(jiān)督、民主評議和自評構(gòu)成，形成 360 度評價(jià)體系。 1）對公司董事長的考評 公司董事長負(fù)責(zé)每年年初向董事會提交集團(tuán)年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃包括資金計(jì)劃、財(cái)務(wù)概 算、銷售計(jì)劃、利潤計(jì)劃、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)文化建設(shè)等目標(biāo)，董事會根據(jù)審議通過的年度計(jì) 劃對董事長進(jìn)行考評，考評一般每年進(jìn)行一次，董事會按年度計(jì)劃完成情況對董事長進(jìn)行獎 懲。 2）對公司總裁的考評 公司總裁根據(jù)董事會提出的要求，負(fù)責(zé)編制集團(tuán)戰(zhàn)略實(shí)施的年度具體目標(biāo)，包括資產(chǎn)保 值增值、利潤目標(biāo)、生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)、規(guī)模擴(kuò)張目標(biāo)、制度建設(shè)目標(biāo)、項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃、企業(yè)文 化建設(shè)計(jì)劃、新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃、技術(shù)進(jìn)步及創(chuàng)新，并上報(bào)董事會審議。董事會根據(jù)審議的集 團(tuán)年度工作計(jì)劃對總裁進(jìn)行考評，考評以總裁匯報(bào)為主要方式，一般每月均有匯報(bào)內(nèi)容，每 月工作計(jì)劃目標(biāo)的完成情況進(jìn)行簡要匯報(bào)，主要針對本月開展的日常性工作，如工作例會、 資金使用和生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)完成情況為主。董事會按目標(biāo)完成情況對總裁進(jìn)行獎勵或者處罰。 公司全體中層以上干部每年一次對總裁的工作成績、管理水平、業(yè)務(wù)能力等進(jìn)行評議。 3）對公司高層領(lǐng)導(dǎo)的考評 公司總裁和總裁辦公室等職能部門共同負(fù)責(zé)對公司高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行考評?？荚u的依據(jù)為崗 位責(zé)任制規(guī)定的工作內(nèi)容及經(jīng)濟(jì)責(zé)任制合同規(guī)定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)，以月度例會形式對月度和 年度績效進(jìn)行考評。 公司全體中層以上干部每年一次從工作成績、管理水平、業(yè)務(wù)能力、領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)等方面對 公司高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行民主考評。 9 自我評價(jià)報(bào)告 領(lǐng)導(dǎo) 隨著領(lǐng)導(dǎo)體系有效性不斷提升，以及公司業(yè)績的技術(shù)快速發(fā)展，公司高層領(lǐng)導(dǎo)的績效也 得到了公司外界的廣泛認(rèn)同。陳士良董事長先后榮獲全國勞動模范、全國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)優(yōu)秀企業(yè) 家、浙江省優(yōu)秀中國特色社會主義事業(yè)建設(shè)者、浙江省優(yōu)秀共產(chǎn)黨員、浙江省突出貢獻(xiàn)企業(yè) 經(jīng)營者、浙江省勞動模范、浙江省首屆青年改革家、浙江省優(yōu)秀鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家、浙江省科技帶 頭人等榮譽(yù)稱號。 社會責(zé)任 公司在企業(yè)不斷發(fā)展的同時(shí)積極履行公共責(zé)任、公民義務(wù)及恪守道德規(guī)范。在公共責(zé)任 方面，公司把環(huán)境保護(hù)和減少能源消耗作為工作中的重點(diǎn)，積極創(chuàng)新，持續(xù)改進(jìn)，取得了顯 著成果；在品德行為方面，公司提出了桐昆集團(tuán)八榮八恥，并兼顧顧客方、公司員工、 政府等相關(guān)方的利益；在公益支持方面，高層領(lǐng)導(dǎo)率先垂范，員工積極參加，積極回報(bào)社會。 公共責(zé)任 a) 履行公司運(yùn)營和服務(wù)過程的公共責(zé)任 公司謀求企業(yè)與環(huán)境的和諧發(fā)展，在取得合理利潤與經(jīng)濟(jì)效益之下，積極投入先進(jìn)設(shè)備 和科技。通過對公司在企業(yè)運(yùn)營中可能給社會造成的危害影響進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，并嚴(yán)格遵照各 種相關(guān)的法律和法規(guī)，采取各種有效的治理措施，使之達(dá)到法律法規(guī)要求，維護(hù)社會公共利 益。 公司的運(yùn)營主要涉及到環(huán)境保護(hù)、能源消耗、資源綜合利用、安全生產(chǎn)、公共衛(wèi)生等方 面的隱憂。其中，環(huán)境保護(hù)方面主要有廢氣、廢水、固體廢棄物污染等。廢氣中主要有 SO 煙塵等；安全生產(chǎn)方面風(fēng)險(xiǎn)有余熱鍋爐爆炸等；能源消耗主要有電力、蒸汽、煤、水等；公 共衛(wèi)生主要包括生活垃圾、生活污水、危險(xiǎn)固廢等。食堂餐飲供應(yīng)中有發(fā)生食物中毒的潛在 危險(xiǎn)等。 1）控制措施 ① 重視環(huán)保，實(shí)施節(jié)能減排 針對相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，公司把環(huán)保和節(jié)能減排作為重點(diǎn)來抓，加大科技投入，積極引進(jìn)先進(jìn) 的設(shè)備和節(jié)能技術(shù)。 一是根據(jù)環(huán)境管理體系要求，對法律法規(guī)進(jìn)行動態(tài)的更新和發(fā)布，并每年組織一次法律 法規(guī)的合規(guī)性評價(jià)，以衡量法律法規(guī)的符合性。 二是