【正文】 ，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。注意區(qū)分凈資產(chǎn)和注冊資本兩個概念，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)虧損時，就可能出現(xiàn)凈資產(chǎn)小于注冊資本的情況。 　　32．【答案詳解】ABD。關(guān)于派遣合格代表入場從事證券交易活動，深圳證券交易所無此項規(guī)定。 　　33．【答案詳解】ABCD。除A、B、C、D四項外，不得撤銷的情形還包括因回購或其他事項未了結(jié)的。 　　34．【答案詳解】ABCD。A、B兩項描述的為限價委托的優(yōu)點；C、D兩項描述的為限價委托的缺點。 　　35．【答案詳解】AB。C項應(yīng)為：在相同的時間下，賣出價格低的優(yōu)先；D項應(yīng)為在相同的價格下，時間優(yōu)先。 　 　36．【答案詳解】ABCD。合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括：①在證券交易所掛牌交易的股 票；②在證券交易所掛牌交易的債券；③證券投資基金；④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證；⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。 　　37．【答案詳解】ABCD?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管是從制度上保證客戶資金安全、維護投資者利益、控制證券行業(yè)風(fēng)險、維護市場穩(wěn)定的一種全新的客戶交易結(jié)算資金管理制度。 　　38．【答案詳解】CD?？蛻舴治鲋饕ǎ孩倏蛻艋厩闆r分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況；②資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況；③投資風(fēng)險收益特征分析等。 　 　39．【答案詳解】AB。已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶 的投資者，必須在申購日之前(含該日)在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。 　　40．【答案詳解】AB。C選項權(quán)益登記日為T+6日；D選項現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日?！　∪?、判斷題 　　1．【答案詳解】B。在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。 　　2．【答案詳解】B。配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。配股權(quán)證分配方案的產(chǎn)生與分紅派息方案的產(chǎn)生大致 　　相同，即首先由董事會提出配股方案，經(jīng)股東大會審議通過后，向社會公告。在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 　　3．【答案詳解】A。投資者也可以將其托管的證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。 　 　4．【答案詳解】B。證券交易所會員可享有某些權(quán)利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：①參加會員大會；②有 選舉權(quán)和被選舉權(quán)；③對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)；④參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)；⑤對證券交易所事務(wù)和其他會員的活 動進行監(jiān)督；⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。 　　5．【答案詳解】B?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十八條規(guī)定：“證券公司應(yīng)當(dāng)至少每三個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細說明?！?　　6．【答案詳解】B。證券結(jié)算的操作風(fēng)險是指由于證券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險。題中描述的為法律風(fēng)險。 　　7．【答案詳解】B。挪用客戶交易結(jié)算資金是我國證券法律規(guī)范禁止的欺詐客戶行為之一?！　?．【答案詳解】B。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。 　　9．【答案詳解】B。目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷和證券公司內(nèi)部營銷人員。在我國，證券經(jīng)紀人具有直接營銷渠道的性質(zhì)。 　　10．【答案詳解】A。按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。 　　11．【答案詳解】B?？蛻羯暾堥_展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立實名信用資金賬戶。 　 　12．【答案詳解】B。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，我國的證券交易所是會員制證券交易所，即以會員協(xié)會的形式成立，其會員主要為經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立 的、具有法人資格、可依法從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會籍的證券商。目前我國有上海證券交易所和深圳證券交易所兩個證券集中交易場所。 　　13．【答案詳解】A。結(jié)算公司每日日終以證券賬戶為單位進行標準券核算，如果某證券賬戶提交質(zhì)押券折算成的標準券數(shù)量小于融資未到期余額，則為“標準券欠庫”，登記公司對相應(yīng)參與人進行欠庫扣款。 　　14．【答案詳解】A。我國目前有兩個證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。兩個交易所都采取會員制，它們通過吸納證券經(jīng)營機構(gòu)入會，組成一個自律性的會員制組織。上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定基本相同。 　　15．【答案詳解】A。證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。 　　16．【答案詳解】A。在證券交易市場上，因為權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價值。 　　17．【答案詳解】A。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。 　　18．【答案詳解】B。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機會中進行交易。 　　19．【答案詳解】A?？蛻舻淖C券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀商即證券公司負責(zé)管理，通過其營業(yè)場所設(shè)立的資金柜臺辦理，或委托銀行代理。 　　20．【答案詳解】B。目標市場的設(shè)定可以是一個細分市場，也可能是一系列細分市場。 　 　21．【答案詳解】B。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括：①建立投資指令審核制度，保證投資指令符合法律、行政法規(guī)和 中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同對投資范圍、投資策略和投資限制的約定；②執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶；③建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng) 和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；④建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管。 　　22．【答案詳解】B。目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。 　　23．【答案詳解】B。傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)。 　　24．【答案詳解】B。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。 　 　25．【答案詳解】B。上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證 紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深 證100股等。 　　26．【答案詳解】B。股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的方式。網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性和高效性的特點。 　　27．【答案詳解】A。證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設(shè)計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。 　　28．【答案詳解】A。客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)?？蛻魷贤ǖ倪^程中，營銷人員是一個信息的發(fā)送者，他通過傳播媒介將相關(guān)信息傳給客戶。溝通過程會引起客戶的反饋或者回應(yīng)，最終使客戶購買產(chǎn)品或接受服務(wù)才是有效的溝通。 　　29．【答案詳解】B。投資者作為委托人，在享受權(quán)利的同時也必須承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，其中之一就是接受交易結(jié)果。即委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。 　　30．【答案詳解】B。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。 　　31．【答案詳解】A。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異常情況處理實施細則(試行)》。 　　32．【答案詳解】A。投資者是買賣證券的主體，既可以直接進入交易場所自行買賣證券，也可以委托經(jīng)紀人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價證券。 　　33．【答案詳解】B。管理報酬的計算方法和支付方式屬于資產(chǎn)管理合同中的基本事項之一。 　　34．【答案詳解】A。證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標的規(guī)定。 　 　35．【答案詳解】B。各證券公司應(yīng)根據(jù)自身的實際情況制定本公司的傭金收取標準，報公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及營業(yè)地證監(jiān)會派出機構(gòu)、營業(yè)地價格 主管部門、營業(yè)地稅務(wù)部門備案，并在營業(yè)場所公布。證券公司改變傭金收取標準，必須在完成上述備案、公布程序后方可執(zhí)行。 　　36．【答案洋解】B。證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券，以獲得盈利的行為?！　?7．【答案詳解】B。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。其中，申報價格用來代表股東大會議案，如股東大會有多個待表決的議案，則申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類推，99元代表本次股東大會所有議案。 　　38．【答案詳解】B。買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。 　　39．【答案詳解】B。每一證券賬戶只能申購一次，若同一證券賬戶多次申購，除第一次申購?fù)?，其他申購均視作無效申購。 　　40．【答案詳解】B?？蛻粢谧C券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。 　　41．【答案詳解】A。在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。 　　42．【答案詳解】B。優(yōu)先認股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有比例優(yōu)先認購增發(fā)的新股的權(quán)利。 　 　43．【答案詳解】B。網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入 其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā) 行方式。題中描述的為網(wǎng)上定價發(fā)行。 　　44．【答案詳解】B。題中累加申購金額應(yīng)為100元或其整數(shù)倍。 　　45．【答案詳解】B。如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處。 　　46．【答案詳解】A。經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。證券公司(證券經(jīng)紀商)在代理投資者買賣權(quán)證時，應(yīng)向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險，并要求其簽署《風(fēng)險揭示書》。 　　47．【答案詳解】A。可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報，即“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。也就是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報手數(shù)。 　　48．【答案詳解】B。每一股票賬戶只可以進行一次申報。 　　49．【答案詳解】B。上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股。 　　50．【答案詳解】B。權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后2個工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。 　　51．【答案詳解】B。中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證券業(yè)協(xié)會進行推薦。 　　52．【答案詳解】B。非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。 　　53．【答案詳解】B。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。 　　54．【答案詳解】B。證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于除內(nèi)幕交易和操縱市場行為之外的其他禁止行為。 　　55．【答案詳解】A。證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。 　　56．【答案詳解】B。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以“通知，形式發(fā)布。 　　57．【答案詳解】B。買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。 　　58．【答案詳解】B。證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整。 　　59．【答案詳解】A。證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易?！　?0．【答案詳解】B。證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣。客戶在參與集合資產(chǎn)管理計劃之前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機構(gòu)的客戶。26 / 26