【正文】 合部。 糾正預防措施的跟蹤驗證 綜合部責對責任單位實施效果進行跟蹤驗證，驗證內容包括：(1) 是否達到了預防的目的；(2) 是否按制定的措施能夠實施，如何實施；(3) 實施完成后，效果如何；(4) 有否記錄；(5) 如有文件修改，是否按修改后的執(zhí)行。 必要時綜合部可根據跟蹤情況提出建議或寫出報告。 綜合部應建立糾正和預防實施情況臺帳，半年進行一次分析整理，并將其提交管理評審。 對永久的糾正和預防措施導致程序或文件的變更，由管理者代表批準，按文件更改程序實施并記錄。 記錄 《糾正措施/預防措施評審記錄》 目的 通過對記錄進行有效控制，達到記錄規(guī)范化的管理，以證明環(huán)境管理體系運行的有效性、充分性、適宜性。 適用范圍 適用于本公司環(huán)境記錄的管理。 職責 辦公室是環(huán)境管理體系記錄的歸口管理部門。 各部門負責本部門環(huán)境記錄的管理。 工作程序 記錄的主要內容培訓記錄、過程信息、投訴記錄、內審結果、管理評審等。 記錄的管理：a. 記錄填寫的要求字跡清楚，內容真實正確，并具有可追溯性；b. 記錄表格的設置要求記錄表格中應包含記錄名稱、記錄時間、記錄人、內容、表格編號等，表格按要素分類編號，例 QEO環(huán)境管理體系要素號序列號；與質量管理體系通用表格執(zhí)行原有編號；行業(yè)通用表格按原有編號執(zhí)行，不再令行編號c. 記錄的更改當記錄發(fā)生筆誤時，可在筆誤處劃兩條水平線，將正確內容寫在上方，并在旁邊簽上更改者的姓名；d. 記錄的保管各部門應重視記錄的保管，記錄用專用文件夾歸檔管理，確保在保存期限內記錄保存良好，以便于查閱。e. 記錄的處置超過保存期限的環(huán)境記錄，由部門負責人確認后進行銷毀，并作好銷毀記錄。 辦公室負責編制公司《記錄清單》，并注明各類記錄保存期限。 記錄 記錄清單 內部審核1 目的 驗證公司環(huán)境管理體系的運行是否得到正確的實施和保持，是否滿足方針和目標的要求，確保環(huán)境管理體系持續(xù)改進，為管理評審提供依據。 2 范圍 適用于公司環(huán)境管理體系的內部審核活動。 3 職責 管理者代表領導內部環(huán)境管理體系審核； 審核組長負責內部管理體系審核的組織工作；辦公室歸口管理內部審核。 受審核方做好內部審核的配合工作，包括向審核組提供查看現場文件、記錄和進行訪談、調查等工作的便利條件，對審核發(fā)現的不符合及時采取預防和糾正措施。4 資源需求 有資格、有能力實施審核的人員。 審核所需的文件和記錄。5 工作程序 年度內部審核方案策劃 每年12月中旬，辦公室根據公司所涉及活動、區(qū)域狀態(tài)的重要性和以往審核的結果，編制下年度“年度內部審核計劃”，提交管理者代表批準。、場所和過程，且每年不得少于一次，兩次內部審核的時間間隔不能大于12個月，發(fā)生下列情況可適當追加審核：a) 發(fā)生了嚴重的環(huán)境問題或相關方有嚴重投訴；b) 領導層、隸屬關系或內部機構調整；c) 管理方針、目標和指標發(fā)生較大變化；d) 工程活動或服務的性質發(fā)生較大變化。 內部審核的方法：集中審核和滾動審核相結合。 內部審核計劃 審核組長在年度審核方案的指導下，編制“內部審核實施計劃”，提交管理者代表批準。 內部審核實施計劃內容應包括審核目的、審核范圍、審核依據、審核方法、審核組成員及其分工、審核時間及日程安排等。 內部審核實施計劃應于審核前七天通知受審核方，受審核方收到“審核實施計劃”后應做好準備工作，如有異議應在審核前三天通知審核組，以便協商調整。 審核計劃在實施過程中，根據實際情況允許必要的更改，但更改信息應及時與受審核方溝通并得到受審核方確認。 審核的準備 管理者代表根據審核對象及工作內容任命一名同時具有環(huán)境管理體系內審員資格的合適人選擔任審核組長，審核組長負責本次審核的具體組織工作。 審核組長組建內審組。內審組成員必須是同時具有環(huán)境管理體系內審員資格且與被審核活動或部門無直接責任者。 審核組成員根據審核組長的分工，熟悉審核區(qū)域和相關文件，編制“內部審核檢查表”。 審核的實施 首次會議 a) 會議由審核組長主持，最高管理者(必要時)、管理者代表、受審核部門代表、審核組全體人員參加； b) 審核組長宣讀審核計劃，介紹審核準則。 審核組成員根據“內部審核檢查表”，通過面談，查閱文件，現場觀察等活動來收集證據，并作好記錄。 對所收集到的證據，審核組應根據審核準則進行評價，以形成審核發(fā)現。 審核過程中發(fā)現不符合事實時，審核員應盡量取得部門負責人確認，并以清晰簡明的方式加以記錄，對未能達成一致的意見應予以記錄，提交審核組評審。 在審核組內部會議上，對審核發(fā)現和所收集的任何信息進行評審。對發(fā)現的不符合填寫“不符合報告”。 末次會議 a) 由審核組長主持召開，最高管理者(必要時)、管理者代表、受審核部門代表、審核組全體人員參加； b) 審核組長匯報審核情況，說明不符合的數量和分類并作審核結論； c) 由審核組長或其指派的審核員宣讀不符合報告。向責任部門分發(fā)不符合報告（責任部門在不符合報告上簽名）。 審核報告的內容及發(fā)放范圍 .1審核組長組織審核組編制“內部審核報告”，審核組長對報告的準確性和完整性負責。其內容應包括：a) 審核的目的、范圍、時間；b) 審核準則；c) 審核組成員、受審核部門名稱；d) 重大危險源的控制結果；e) 目標指標管理方案的完成情況；f) 審核發(fā)現的不符合項情況及綜合評價；g) 內部審核報告的分發(fā)清單?！皟炔繉徍藞蟾妗币话阍趯徍私Y束后十天內編制完成，由管理者代表批準，辦公室負責分發(fā)至相關領導和部門。 糾正與預防措施的實施與跟蹤驗證 責任部門在收到不符合報告后一周內提出糾正與預防措施并經過評審后組織實施；審核組對糾正與預防措施的實施情況、效果進行跟蹤、驗證和確認，執(zhí)行《不符合、糾正與預防措施控制序》。 審核文件 a) 審核組長應將審核中形成的文件匯總后交辦公室； 審核形成的文件和記錄保存期一般為三年。三年后，按相關規(guī)定辦理銷毀或留存手續(xù)。 管理評審 總則 總經理定期對組織的環(huán)境管理體系現狀及適用性進行評審，確保環(huán)境管理體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。 職責1） 總經理主持評審并簽署評審報告；2） 管理者代表組織管理評審活動；3） 綜合部、綜合部、辦公室、綜合部等相關部門負責評審資料的收集整理；4） 綜合部負責協助總經理做好管理評審的準備及會議記錄并保存；5） 相關部門負責與本部門有關評審文件、資料及提出的問題實施糾正與落實。 控制要求 管理評審每年進行一次，時間間隔不超過12個月，確保環(huán)境管理體系持續(xù)的適用性、充分性和有效性，以滿足環(huán)境標準的要求和公司的環(huán)境方針、目標。 總經理主持管理評審活動。綜合部協助總經理做好評審前的準備及評審中的記錄。 管理評審一般以會議形式，參加管理評審活動的人員包括領導層、管理者代表、各職能部門負責人、車間經理，需要時，由總經理指定其他參加人員。 各部門經理按職責在管理評審前三個工作日將有關內容書面報綜合部。 評審的內容包括：1） 對環(huán)境管理體系的審核結果進行評審；2） 對方針的貫徹、目標、管理方案的實施情況進行評審；3） 對環(huán)境管理與法律、法規(guī)的符合性進行評審；4） 不符合的糾正與預防措施落實情況；5） 相關方的投訴建議及其要求；6） 對不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進的承諾進行評審；7） 各種重要信息的變化，如法律法規(guī)的變化，公司活動變化等；8） 對環(huán)境管理體系的適宜性、充分性、有效性進行評審。 總經理對環(huán)境體系是否適應情況變化，是否持續(xù)有效地滿足環(huán)境標準的要求和適應規(guī)定的方針、目標，對環(huán)境體系的有效性、充分性和適宜性作出評價，并就方針、目標、管理體系其他要素提出可能修改的意見。 綜合部負責組織落實評審中提出的意見，并對實施情況進行跟蹤、驗證，并將糾正、預防措施的效果報總經理。，編寫評審報告。 辦公室負責評審會議記錄，保存管理評審記錄、評審報告及相關資料。 附錄一：公司環(huán)境組織機構圖總經理管理者代表財務部供銷部綜合部辦公室環(huán)境管理體系職能分配表領導/部門職能質量、環(huán)境全管理體系要求管理層綜合部辦公室供銷部財務部●○○○○●○○○○○○●○○○○●○○、指標和方案●○○○○●○○○○、意識與能力○○●○○○○●○○○○●○○○○●○○○●○○○○●○○○○●○○○○○●○○、糾正措施和預防措施○●○○○○○●○○○○●○○●○○○○注：●表示主控部門○表示協作部門程序文件目錄序號程 序 文 件文件編號對應條款01文件控制程序JQEMS 0102記錄控制程序JQEMS 0203法律法規(guī)控制程序JQEMS 0304信息交流控制程序JQEMS 0405管理評審控制程序JQEMS 0503人力資源控制程序JQEMS 0607環(huán)境因素識別與評價控制程序JQEMS 0708環(huán)境運行控制程序JQEMS 0809應急準備與響應控制程序JQEMS 0910合規(guī)性評價控制程序JQEMS 1011不符合控制程序JQEMS 1112相關方影響控制程序JQEMS 1213績效監(jiān)視和測量控制程序JQEMS 1314內部審核控制程序JQEMS 1415糾正和預防措施控制程序JQEMS 15:階段系統(tǒng)流程相關程序 環(huán) 境 長 短　期 目 標環(huán) 境 方 針環(huán) 境 績 效 評 估環(huán) 境 先 期 評 估其它環(huán)境環(huán)境規(guī)劃廠外處理管理評審、決議改善于環(huán)境因素識別與評價控制程序法律法規(guī)控制程序合規(guī)性評價控制程序環(huán)境法規(guī)鑒定程序廢水廢氣噪聲廢渣運行控制程序節(jié)能降耗控制程序內部審核程序管理評審程序緊急處理各 類 污 染 管 制內外宣傳、溝通運 作 管 制法規(guī)要求實施運作監(jiān)視、測量環(huán)境管理審核檢查糾正管理評審環(huán)境管理審核回饋