索芙特公司內(nèi)部控制制度-資料下載頁
2025-05-29 15:17本頁面
【導(dǎo)讀】門規(guī)章和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定，結(jié)合公司實際，特修訂完善本制度。第三條公司董事會對公司內(nèi)部控制制度的制定和有效執(zhí)行負責(zé)。企業(yè)精神和企業(yè)文化，調(diào)動廣大員工的積極性，創(chuàng)造全體員工充分了解并履行職責(zé)的環(huán)境。司的經(jīng)營和風(fēng)險狀況，確保各類風(fēng)險隱患和內(nèi)部控制缺陷得到妥善處理。審計部負責(zé)監(jiān)督檢查。產(chǎn)生重大影響的信息，并嚴格按照授權(quán)規(guī)定將重大事項報公司董事會審議或股東大會審議；的名單，并及時予以更新，確保關(guān)聯(lián)方名單真實、準確、完整。在發(fā)生交易活動時，相關(guān)責(zé)任人要仔細查閱關(guān)聯(lián)方名單，審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。果構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，要在各自權(quán)限內(nèi)履行審批、報告義務(wù)。第一時間通過公司證券部將相關(guān)材料提交獨立董事進行事前認可。對方情況不明朗的關(guān)聯(lián)交易事項進行審議并作出決定。公司獨立董事、監(jiān)事至少應(yīng)每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)方之。及其他資源的情況，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時提請公司董事會采取相應(yīng)措施。
【正文】 息尚未公開披露之前，負有保密義務(wù)。若信息不能保密或已經(jīng)泄漏，公司應(yīng)采取及時向監(jiān)管部門報告和對外披露的措施。 第五十五條 公司按照《深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引》、《深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系管理指引》等規(guī)定，規(guī)范公司對外接待、網(wǎng)上路演等投資者關(guān)系活動， 確保信息披露的公平性。 第五十六條 公司董事會秘書應(yīng)對上報的內(nèi)部重大信息進行分析和判斷。如按規(guī)定需要履行信息披露義務(wù)的，董事會秘書應(yīng)及時向董事會報告，提請董事會履行相應(yīng)程序并對外披露。 第五十七條 公司及其控股股東以及實際 控制人存在公開承諾事項的，由公司指定專人跟蹤承諾事項的落實情況，關(guān)注承諾事項履行條件的變化，及時向公司董事會報告事件動態(tài)，按規(guī)定對外披露相關(guān)事實。 第四章 內(nèi)部控制的檢查和披露 第五十八條 公司的 審計部 要定期檢查公司內(nèi)部控制缺陷，評估其執(zhí)行的效果和效率，并及時提出改進建議。 第五十九條 公司 審計部 要對公司內(nèi)部控制運行情況進行檢查監(jiān)督，并將檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷和異常事項、改進建議及解決進展情況等形成內(nèi)部審計報告，向董事會和列席監(jiān)事通報。如發(fā)現(xiàn)公司存在重大異常情況，可能或已經(jīng)遭受重大損失時，應(yīng)立即 報告公司董事會并抄報監(jiān)事會。由公司董事會提出切實可行的解決措施，必要時要及時報告深交所并公告。 第六十條 公司董事會依據(jù)公司內(nèi)部審計報告，對公司內(nèi)部控制情況進行審議評估，形成內(nèi)部控制自我評價報告。公司監(jiān)事會和獨立董事要對此報告發(fā)表意見。自我評價報告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）對照本制度及有關(guān)規(guī)定，說明公司內(nèi)部控制制度是否建立健全和有效運行，是否存在缺陷； （二）說明本制度重點關(guān)注的控制活動的自查和評估情況； （三）說明內(nèi)部控制缺陷和異常事項的改進措施及進展情況（如適用）； （四）說明上一年度的內(nèi)部控制缺陷 及異常事項的改善進展情況（如適用）。 第六十一條 注冊會計師在對公司進行年度審計時，應(yīng)參照有關(guān)主管部門的規(guī)定，就索芙特股份有限公司內(nèi)部控制制度 8 公司財務(wù)報告內(nèi)部控制情況出具評價意見。 第六十二條 如注冊會計師對公司內(nèi)部控制有效性表示異議的，公司董事會、監(jiān)事會要針對該審核意見涉及事項做出專項說明，專項說明至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）異議事項的基本情況； （二）該事項對公司內(nèi)部控制有效性的影響程度； （三）公司董事會、監(jiān)事會對該事項的意見； （四）消除該事項及其影響的可能性； （五）消除該事項及其影響的具體措施。 第六十三條 公司將內(nèi)部 控制制度的健全完備和有效執(zhí)行情況，作為對公司各部門（含分支機構(gòu)）、控股子公司的績效考核重要指標之一，并建立起責(zé)任追究機制。要對違反內(nèi)部控制制度和影響內(nèi)部控制制度執(zhí)行的有關(guān)責(zé)任人予以查處。 第六十四條 公司于每個會計年度結(jié)束后四個月內(nèi)將內(nèi)部控制自我評價報告和注冊會計師評價意見報深圳證券交易所，與公司年度報告同時對外披露。 第六十五條 公司 審計部 的工作底稿、審計報告及相關(guān)資料，保存時間應(yīng)遵守有關(guān)檔案管理規(guī)定。 第五章 附則 第六十六條 若公司及其有關(guān)人員違反本制度， 公司將對相關(guān)的責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟 處分 ，同時，深交所有權(quán)參照《 股票 上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定給予處分。 第六十七條 本制度由公司董事會負責(zé)解釋。 第六 十八條 本制度經(jīng)公司董事會審議批準后生效，修改時亦同。 索芙特股份有限公司 董事會 二 ○○七年六月 二十 七 日
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